内控管理不完善 前海期货云南分公司两项违规遭出具警示函

近日，云南证监局官网公布了一则行政监管措施决定书，前海期货云南分公司因两项违规遭出具警示函。

决定书显示，经查，前海期货云南分公司存在两项违规行为。一是分公司留存有多份空白A4纸并加盖“前海期货有限公司云南分公司”印章，留存多份三名员工身份证复印件并加盖“前海期货有限公司云南分公司”印章，而印章登记簿中未登记相关用印情况。二是现场检查时，分公司财务专用章及分支机构负责人名章均由营业部综合岗保管，未办理相关移交手续。

上述行为违反了前海期货有限公司《印章管理办法》第十六条、第十九条、第二十四条的规定，反映出前海期货云南分公司内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条的规定。因此按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，云南证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。并要求该分公司应当在收到决定书之日起，立即开展全面整改工作，按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求加强内部管理，排查风险隐患，完善内部控制体系，并于15日内向证监局提交书面报告。

公开资料显示，前海期货成立于1995年7月，注册资本1亿元，经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪，期货投资咨询。前三大股东为前海金融控股有限公司、浙江泰融中小企业金融服务股份有限公司、杭州永润泰经贸发展有限公司。

值得注意的是，这已经是年内前海期货第二次因内控问题收到罚单。今年8月3日，前海期货曾因存在公司治理不健全、内部控制不完善、信息系统不符合规定、部分风险管理指标不符合监管标准且未在规定期限内完成整改四项问题被责令改正同时暂停期货经纪业务新开户6个月。

（陈状 ）