财联社（北京，记者 高云）讯，10月21日，2021金融街(000402,股吧)论坛分论坛议题“稳步推进股票发行注册制改革”于当日下午展开热烈讨论，深圳证券交易所副总经理王红参会并发表演讲。
王红表示，注册制下主要制度经受初步检验，改革成效初步显现。一是提升资本市场资源配置效率，注册制实施以来新上市公司215家，合计募集资金1592亿元；二是服务创新发展成效显著，2021年半年报显示，新上市公司营收规模超板块平均水平，7成公司实现净利润增长；三是带动一批关键制度创新；四是促进市场功能提升、市场生态完善。
“注册制改革是一个系统工程，形成有效的市场约束需要一个渐进的过程。我们也清醒地认识到，目前创业板改革并试点注册制只是有了好的开端，各项制度安排尚未经历完整市场周期和监管闭环的检验，市场建设还需要久久为功。”王红如是说。
新上市公司营收规模超板块平均水平
王红表示，创业板改革并试点注册制作为注册制改革的重要一环，是以增量带动存量改革、完善资本市场基础制度的重要安排。去年8月改革顺利实施，一年多来，创业板注册制下215家公司完成首次公开发行并上市，合计市值达1.95万亿元。
王红称，注册制下主要制度经受初步检验，改革成效初步显现。
一是提升资本市场资源配置效率。
在IPO、再融资、并购重组等领域全面实施注册制改革，改革激发了市场活力和热情，注册制实施以来新上市公司215家，合计募集资金1592亿元，198家上市公司再融资1912.71亿元。首发项目从受理到完成注册平均用时7个多月，小额快速再融资机制运行顺畅，有力提升创新资本形成效率。
二是服务创新发展成效显著。
创业板新上市公司创新属性鲜明，近9成为高新技术企业，7成公司主要技术、产品处于国际或国内领先水平。2021年半年报显示，新上市公司营收规模超板块平均水平，7成公司实现净利润增长，体现出较好的成长性和盈利能力。
三是带动一批关键制度创新。
优化完善新股发行承销机制，改革交易制度，优化持续监管制度，增强股权激励灵活性，改进退市制度，健全优胜劣汰机制，2020年以来对7家创业板公司作出终止上市决定。
四是促进市场功能提升、市场生态完善。
创业板市场投资者结构持续改善，机构投资者占比稳步提升，境外投资规模不断扩大，价值投资理念进一步普及深化。法治环境日趋完善，先后修订证券法、刑法，大幅提高违法违规成本，关于创业板注册制的司法保障措施逐步落地见效。
四项工作理念推动创业板注册制改革进程
王红在演讲中表示，深交所在推进创业板注册制改革过程中，始终坚持“开明、透明、廉明、严明”工作理念，统筹增量和存量，努力打造改革精品工程。
一是要坚持开明，努力做到“开明以来之”。
坚持敬畏市场，充分尊重市场主体，认真倾听市场意见，积极响应市场呼声，最大程度凝聚改革共识。专门建立审核业务咨询沟通机制，畅通市场主体的沟通渠道。
二是要坚持透明，努力做到“透明以信之”。
坚持打造“透明交易所”，实施“阳光审核”，深交所大力推进审核标准、审核进程、审核意见、审核监管“四个公开”，制定发布审核关注要点，定期编制发行上市审核动态，多渠道多样化加强与市场沟通互动，不断提升审核透明度，努力消除“口袋政策”，增强市场可预期性。
三是要坚持廉明，努力做到“廉明以安之”。
王红坦言，深交所坚持把廉政风险防控摆在突出位置，强化审核公开透明，充分发挥科技监管优势，实现全程电子化、强化全流程管控；并建立起内部制衡、外部监管、社会监督立体化监督机制。同时，坚决正风肃纪，严厉打击输送或谋取不正当利益的行为。
四是要坚持严明，努力做到“严明以齐之”。
王红对此表示，深交所坚持从严治市，对违法违规行为“零容忍”。深交所严把审核入口关，对122家IPO项目终止审核，对55家项目保荐机构或独立财务顾问开展现场督导，对发行人、中介机构及相关人员采取监管警示等23次，作出纪律处分4次，对1家项目的两名保荐代表人6个月内不接受其签字文件，不断强化监管威慑。
王红总结称，深交所将认真学习贯彻党中央国务院有关决策部署和刘鹤副总理在本次论坛上的重要讲话精神，在证监会统一领导下，全面坚持注册制改革“三原则”，坚守创业板定位，建立健全成长型创新创业企业评价体系，严把资本市场“入口关”，更好支持“三创四新”企业高质量发展。
（王治强 HF013）
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