增资扩股补充协议具有“对赌”性质，九州证券被出具警示函、董事长被采取监管谈话

10月29日，中国证监会青海监管局发布了《关于对九州证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》和《关于对魏先锋采取监管谈话措施的决定》的两则公告，两者均指向2018年九州证券签订的增资扩股补充协议。

青海证监局表示，经查，2018年3月，九州证券与中国石油化工集团公司、同创九鼎投资(600053,股吧)管理集团股份有限公司、同创九鼎投资控股有限公司等多方签订《九州证券股份有限公司增资扩股补充协议》，该协议具有“对赌”性质，在特定条件时可能导致股权发生转移或者影响证券公司运作。九州证券未及时向青海证监局报告上述事项，直至

2021年6月9日方才报告。青海证监局决定对九州证券采取出具警示函的行政监管措施。

另外，作为九州证券股份有限公司董事长，魏先锋也参与签署上述协议，知情不报，合规意识淡漠，对上述违法违规行为负有责任。青海证监局决定对魏先锋采取监管谈话措施。请于2021年11月8日

14：30携带有效的身份证件到青海证监局接受监管谈话。

值得注意的是早在本月月中，中国石油化工集团公司就曾在北京产权交易所挂牌转让3.7亿股九州证券股份，上述股份占总股本比例为10.98%，转让底价为4.74亿元，信息披露时间自10月13日至11月9日。

（赵鹏 ）