旋极信息实控人2次超比例减持未及时披露 被北京证监局警告并罚款100万元

10月29日，北京证监局发布公告，因北京旋极信息技术股份有限公司（下称“旋极信息(300324,股吧)”）陈江涛持股信息变动未及时披露，对其予以警告，并罚款一百万元。

据悉，陈江涛，男，出生于1961年11月，为旋极信息控股股东、实际控制人。

经调查，陈江涛共有2次超比例减持未履行信息披露义务。

一、自2020年3月9日至3月20日，北方信托·恒生一号证券投资单一资金信托（下称“恒生一号”）证券账户，以集中竞价方式减持旋极信息2804.61万股，占旋极信息总股本的比例为1.6%。

因恒生一号是陈江涛的一致行动人，该行为导致陈江涛及其一致行动人减持旋极信息的比例超过1%，陈江涛未履行信息披露义务。

根据信托合同约定，陈江涛享有恒生一号投资旋极信息的收益、承担损失，并拥有该部分旋极信息的表决权。陈江涛实质上通过恒生一号增持旋极信息，实际持有该部分股票，应当依法履行相关信息披露义务。

2020年4月10日，旋极信息查阅股东名册时知悉此次减持事项，并于2020年5月22日披露相关信息。

二、2020年5月12日，陈江涛将其持有的徐州中天涌慧企业管理有限公司（下称“徐州中天涌慧”）的股权全部转让。

其中，徐州中天涌慧持有旋极信息总股本1.69%的股份，为陈江涛一致行动人，陈江涛持有徐州中天涌慧88.89%的股权。

股权转让后，陈江涛及其一致行动人持有的旋极信息减少比例占公司总股本的1.69%，超过1%，但陈江涛未及时通知公司履行信息披露义务。

因此，在2020年5月22日，旋极信息亦披露了相关信息。

对上述事项，北京证监局指出，陈江涛超比例减持“旋极信息”未履行信息披露义务，违反了《证券法》第六十三条第三款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款“未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务”所述违法行为。案件调查期间，陈江涛能够积极配合调查工作。

根据陈江涛违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，决定对陈江涛给予警告，并处以一百万元罚款。

（任伊然 ）