对子公司风险管控不到位，广发证券全资子公司广发期货遭监管处罚

继方正证券(601901,股吧)后，又一家金融机构涉及对子公司的风险管控问题被罚。

日前，广东证监局公示了一则监管措施公告显示，广发期货因对子公司风险管控不到位被责令改正。

根据监管措施决定书，经查，广发期货子公司2019年以来发生多次操作风险事项，并造成经济损失。上述情况反映广发期货对子公司风险管控不到位，未能持续完善相关风控体系，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条的规定。

广东证监局表示，根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，决定对广发期货采取责令改正的行政监管措施。广发期货应高度重视，严格追究相关人员责任，切实加强子公司管控。同时，于收到决定书之日起30日内向广东证监局提交书面整改报告，广东证监局将视情况对整改情况组织检查验收。

就在近日，方正证券涉及未依法履行对方正证券（香港）金融控股有限公司的管理责任，未有效督促其加强内部管理、审慎开展有关业务，在对方正香港风险管控方面存在重大缺陷，被湖南证监局采取责令限期改正、责令处分有关责任人员并报告结果的行政监管措施。

官网显示，广发期货成立于1993年3月，总部位于广州，是国内成立较早、在工商管理机关注册的大型专业期货公司之一。现公司注册资本为19亿人民币，是广发证券股份有限公司的全资子公司。

在期货经纪业务领域，广发证券(000776,股吧)通过广发期货开展期货经纪业务，且通过广发期货的全资子公司广发期货（香港）以及广发期货（香港）的全资子公司广发金融交易（英国）有限公司在国际主要商品及衍生品市场为客户提供交易及清算服务。

此外，天眼查显示，广发期货还全资控股广发商贸有限公司，且参股广州金融科技股份有限公司，持股16%。

根据广发证券2020年业绩，截至2020年底，广发期货总资产253.57亿元，净资产25.48亿元；营业总收入24.74亿元，净利润2.44亿元。

（王治强 HF013）