在政府机构耕耘10余年的李军，近日正式履新海通证券总经理。李军上任的同一天，海通证券官宣进行投行组织架构大调整，设立一级部门质量控制部，这意味着原属于二级部门的质控部被给予了更高重视。
多位投行人士告诉《中国经营报》记者，近年来，海通证券投行业务打法比较激进，为海通证券带来业绩较快增长的同时，也导致其频频被罚。要想止住罚单，一方面需要加强合规风控，另一方面亟待加强与监管、交易所等部门的沟通。一位风格相对稳健且与相关部门联系密切者出任总经理，是海通证券的理想选择，而先前担任上海市地方金融监督管理局和上海市金融工作局副局长的李军，正是最合适的人选。
零容忍、零侥幸、零懈怠
10月28日，海通证券公告称，李军担任海通证券总经理。此前的近两个月，该职位由董事长周杰代为履行。
实际上，早在8月30日，李军即被提名为海通证券总经理人选。9月2日，海通证券原总经理瞿秋平退休卸任，李军又被提名为董事候选人，拟继任合规与风险管理委员会主任委员一职。
加入海通证券前，李军已在政府机构耕耘18年。2003年1月起，他便任职于上海市金融服务办公室，先后担任机构处干部、主任科员，机构二处副处长，金融机构二处处长，地方金融管理处处长。2014年5月，李军告别上海市金融服务办公室，出任中国(上海)自由贸易试验区管委会副秘书长；同年9月担任上海市金融服务办公室副主任；2018年11月起同时担任上海市地方金融监督管理局副局长、上海市金融工作局副局长，直至今年8月加入海通证券。此外，李军还于2018年5月起担任上海市金融学会副会长。
某券商董事总经理尹悦(化名)认为，相较于职业经理人，有十余年政府工作经验者往往更倾向于稳健打法，他们有着更强的合规风控意识、相对较低的业绩增速期待。一般来说，严格的合规风控会导致公司短期内可做项目减少，业绩增速可能降低。政府部门出身的人往往对牺牲业绩换风控有更好的接受度。对于海通证券这样有着雄厚实力的头部券商，即使因合规风控过严而导致业绩增速下滑，那也只是一时，长期来看，少出事少被罚外加强大的项目储备，将使其业绩回归快速增长的轨道。
李军是否为稳健风格尚待时间检验。不过，据消息人士透露，在其加入海通证券的两个月中，他一直围绕“重大风险防范化解、重要改革举措、重点发展任务”展开系列调研，并对海通证券大部分条线和部分分支机构也进行了相关调研。李军出任海通证券总经理首日，他在一个内部会议的讲话中，用三分之一的篇幅强调了合规风控。
在讲话中，李军把合规风控工作看作公司发展的生命线，他要求各部门、各子公司、各分支机构认真吸取公司和行业合规风险事件的深刻教训，从源头抓起，把加强内部管理和合规风控真正落到实处；聚焦主业，稳中求进，以自身健康发展推进公司高质量发展。合规风控部门主动靠前，加强对业务的指导。
在最新的证券公司分类评价结果中，海通证券由AA级降至BBB级，这意味着海通证券的公司声誉、申请创新业务、新设网点、发行上市等事项均受到重大影响。李军亦在会上针对2022年分类评价结果，要求统一思想、形成合力、分分必争，做到四个“力”—— 一是力保，确保现有加分，稳住基本指标；二是力争，争取加分项目，力争多点突破；三是力改，关注行业监管重点，按期完成各项整改；四是力防，压实监管扣分高压线，防范新增失分可能项。
重视合规风控的不只是李军，周杰也常把合规风控挂在嘴边，其管理风格本身也偏向稳健，海通证券被监管频繁点名以来，周杰更是一再要求公司上下严守合规风控底线。
在上述公司内部会议上，周杰强调了合规风控为重中之重。针对近期因在投行持续督导工作中未能勤勉尽责，收到行政处罚决定书，他说，“公司全体员工务必要敲响警钟，深刻认识‘零容忍’的监管形势，坚持底线思维与细节意识并重，实现执业思路由追求数量向注重质量的主动转变，从严落实注册制背景下新《证券法》《两办意见》等监管要求，切实履行公司作为系统重要性金融机构、资本市场‘看门人’的法定责任，确保风险防范、合规经营、质量管控成为公司经营发展的永恒主题。”
周杰还要求员工们认真吸取经验教训，在展业过程中做到“以质为先”，严守合规风控底线；强调紧绷监管扣分高压线，各单位未雨绸缪，加强内功，夯实业务与管理质量，按照“零容忍、零侥幸、零懈怠”的心态，审慎经营，合规展业。相关单位在两融、股质违约率、坏账比，投行尽调、IPO 撤否率，投价报告，员工炒股、场外配资等方面更要小心谨慎，避免扣分。
质量控制部升级一级部门
实际上，瞿秋平也有着数年政府从业经历，只不过时间上远短于李军，瞿秋平的职业生涯大多在金融机构度过。加入海通证券前，瞿秋平供职于证监会，先后担任证监会派出机构工作协调部主任、证监会非上市公众公司监管部主任。更早年间，他则在银行系统耕耘了30年，先后供职于央行、工商银行、上海银行。加入证监会前，他是上海银行行长、党委副书记、副董事长。
（文章来源：中国经营网）
文章来源：中国经营网
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