各大券商文化建设屡屡创新 围绕“十要素”推进文化建设工作，多家券商董事长亲自出马

每经记者 王砚丹 每经编辑 吴永久

证券行业历经三十余年发展，已逐渐成长壮大为大金融领域不容忽视的力量。新时代，新征程，证券行业在提升专业服务能力的同时，树立“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，是实现下一阶段高质量发展的应有之义。

2021年3月，中国证券业协会公布了《证券行业文化建设十要素》，从行为、组织、观念三个层次，提出证券行业文化建设的十个关键要素，倡导证券公司围绕此十要素向心发力、深耕细作、久久为功。

十要素为今年证券行业文化建设工作指明了方向。不少券商在落实“十要素”过程中，以创新而专业的精神，将文化建设与经营管理相结合，显示出独特的中国智慧。

“软实力”大考 30多家券商领先

所谓证券行业文化建设十要素，包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当、融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力、秉承守正创新、崇尚专业精神以及坚持可持续发展。作为撰写者与发起者，中证协倡导证券公司围绕上述十要素，向心发力、深耕细作、久久为功，守正笃实推进证券业文化建设，持续沉淀和涵养行业生态，把文化建设与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范深度融合，与人的全面发展、历史文化传承、党建工作要求和专业能力建设有机结合，促进形成健康的价值观、发展观、风险观，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领、精神支撑和制度基础。

在新闻稿中，中证协指出，制定十要素的依据，主要是针对社会关注的行业风气和文化中存在的影响行业持续发展的问题，如过度激励、短期激励倾向，缺乏工匠精神、专业精神、使命担当、投资者保护意识以及良好职业操守等，加强自律管理。

2021年6月1日，中证协就启动了“2020年度证券公司文化建设实践评估”，相关工作得到了监管部门和行业的大力支持。经过公司自评、自评复核、复核结果确认及征求监管部门意见建议等环节，7月初，中证协公布了2020年度证券公司文化建设评估总体结果。按照合并口径，参与本次评估共102家证券公司，其中，评估结果为A类的公司12家，B类公司22家，占比约30%。A类和B类公司名单通过协会会员管理系统向行业通报。这也是行业首次文化“软实力”的大考。

券商文化建设 董事长第一牵头人

值得一提的是，从《每日经济新闻(博客,微博)》记者了解到的情况来看，各大券商均将文化建设作为提升品牌形象、增强综合实力的重要途径。许多券商甚至由董事长亲自出马，主抓文化建设。

例如，华鑫证券便制定了文化建设工作方案，经公司总经理办公会、党委会、董事会批准，决定由公司董事长牵头，实施“六个专项”保障（即专项机构、专项人员、专项制度、专项系统、专项资金、专项奖惩），在全公司深入开展文化建设活动，通过采取一系列措施，确保文化建设工作不走过场、取得实效，促进公司管理水平显著提升，员工职业道德明显提高，行业先进文化在公司得到全面体现。

之后，华鑫证券董事长俞洋在多个场合阐述了文化建设的重要性，并将新时期的证券行业文化理念与华鑫证券已有文化核心观念相融合。

2017年5月重大资产重组以后，华鑫证券提出“三观、三心、三意识”的文化核心理念。即：不冷眼、不悲观、积极乐观的世界观；不碌碌无为、不群居终日，积极奋斗的人生观；不急功近利、不唯利是图，积极向上的价值观。面对法律法规、制度、市场应有敬畏之心；面对困难、压力应有担当之心；面对员工应有关爱之心。要有抱团竞争协同作战的意识，以快打慢追求效率的意识，不折不扣强化执行力的意识。

俞洋明确指出，“三观、三心、三意识”给予了每个员工明确的价值取向和行为准则，它与“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化主题高度契合。华鑫证券的文化建设不仅停留在理论和制度层面，而是贯穿于公司发展的各个维度。

（张泓杨 ）