美国证券交易委员会(SEC)日前宣布任命Nicole Creola Kelly为“举报人奖励计划”项目办公室的负责人。Kelly在SEC工作了20年有余，目前在总法律顾问办公室担任高级特别顾问，拥有美国杜兰大学法学博士学位。据悉，她上任后会主持“举报人奖励计划”项目2020年新纳的两个补充条例的修改工作。
美国证监会的这项“举报人奖励计划”(Whistleblower Program)又称“吹哨人计划”或“深喉计划”。该计划是在2010年通过的为应对金融危机的《多德-弗兰克法案(Dodd-Frank Act)》的基础上而设立的，成立于2012年。
该计划内容是如果举报人自愿向SEC提供原始、及时和可靠的信息，从而使得执法行动成功，则举报人有资格获得奖励。当货币处罚的金额超过100万美元时，举报人有资格得到处罚金额10%~30%的奖金。该计划旨在为金融服务行业制定监管措施，保护消费者和经济免受保险公司和银行的风险行为的影响。
该计划自2012年首次颁发以来，已经向224位举报人颁发了总共11亿美元(约70.4亿人民币)的奖金。这项奖金的颁布数额在2021财年创造了新高，达到了5.1亿美元(约32.6亿人民币)，是2020财年的3倍左右。
据了解，SEC于去年10月颁发了“举报人奖励计划”创立以来最高的超过1.14亿美元(约7.3亿人民币)的悬赏给两名举报人，以奖励其提供的信息协助了美国证监会相关行动的成功。今年9月，又有一名举报人获得价值1.1亿美元(约7.04亿人民币)的奖金，成为该计划历史上发放的第二稿的金额。
根据相关法案的规定，美国证监会保护举报人的机密性，不披露任何可能泄露举报人身份的信息。SEC还表示，自该计划开始以来，举报人提供的信息已实现超过48亿美元(约307亿人民币)的财务补救。
据美国证监会执法部门主管Gurbir S.Grewal透露，自从十年前开始实施这项举报悬赏计划以来，举报人对许多执法行动的成功起到了至关重要的作用。
此外，美国商品期货交易委员会(CFTC)也有类似的举报人奖励计划，并于今年十月底向一名德意志银行(Deutsche Bank)的前员工颁发了高达近2亿美金(约13亿人民币)的奖金，创下该计划有史以来支出的最大一笔奖金。据悉，该裁决与德意志银行在对操纵伦敦银行同业拆借利率(Libor)进行监管调查后支付的25亿美元的和解有关。
（文章来源：中国基金报）
文章来源：中国基金报
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