资管账户存在三大违规问题 华安证券再领监管罚单

一波未平，一波再起。

11月11日，华安证券发布公告称，证监会于去年11月23日-27日对华安证券资产管理业务进行现场检查，结果发现该公司私募资产管理业务存在三大违规问题。

一是不同资产管理计划账户间存在违规交易。

二是债券投资风险管控不完善，部分产品集中持有单一债券且杠杆率较高、部分债券信用评分标准不明确、未及时调整不符合内部准入规定的交易对手方名单。

三是未针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制。

综上所述，安徽证监局最终对华安证券开出罚单，决定对华安证券采取责令改正的行政监管措施，要求其采取有效措施，完善内部管理，切实提升合规风控管理水平。同时，安徽证监局还对相关责任人员采取监管谈话措施。

值得注意的是，这已经是华安证券近期收到的第二份监管处罚。

就在11月4日，华安证券公告了其全资子公司华安期货最新收到的监管警示函，原因是6年前，时任财务总监利用职务便利，违规参与证券投资咨询活动。

针对私募资管业务罚单，华安证券方面表示，将按监管要求即行整改、查缺补漏，进一步加强资产管理业务的内控管理，切实提升合规风控管理水平。

东兴证券非银分析师刘嘉玮告诉界面新闻记者，“受疫情影响，券商业务开展确实面临一些困难，而且信用风险也有上升趋势，隐藏的问题更多一些。今年监管确实也比去年更严格，金融风险暴露存在一定滞后性，监管也是未雨绸缪。”

有业内人士分析称，资管领域竞争压力激增给券商带来很大的压力，或许是因为券商业务发展太快所致，在急速推进资管业务的情况下很容易出现问题。因此，各家券商应在资管展业的同时，注意严把风控。

（文章来源：界面新闻）

文章来源：界面新闻