未按规定保存客户身份资料 华融期货及其首席风险官合计遭监管罚款逾40万

近日，央行海口中心支行公布了一则行政处罚信息公示表，华融期货及首席风险官因相关违规被罚款。

据决定书琼银罚字〔2021〕第6、7号显示，华融期货因未按规定保存客户身份资料被海口中心支行罚款44万元；同时其首席风险官丁陆夷因对上述违法行为负有责任被罚款4万元。

另据华融证券披露的公告显示，此次违规主要因华融期货在2019年1月1日至6月30日期间，新建立业务关系的部分客户在业务系统中的职业信息与反洗钱系统中显示的职业信息不一致。

值得注意的是，此次处罚已经是华融期货年内第二次被罚，同时也是其首席风险官丁陆夷年内二次被罚，其执业能力或有待提高。今年1月29日，海南证监局曾连发4条行政监管措施决定书，华融期货因公司治理不完善、内部控制及风险管理存在缺陷被责令改正，同时其总经理孙祥春因未能有效执行公司制度被出具警示函；首席风险管丁陆夷因未能对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行有效监督检查被处罚；员工宋晶晶则因任职期间在海南证监局实施举报核查过程中不配合调查取证，妨碍监管人员履行法定职责被罚。

公开资料显示，华融期货前身为1993年9月22日成立的海南昌洁期货经纪有限公司，注册资本3.2亿元，其中，华融证券股份有限公司持股92.5%，海口星华房地产开发有限公司持股7.5%。目前下设分支机构4个，经营范围包括金融期货经纪、商品期货经纪和资产管理业务。

（陈状 ）