近日，中期协官网接连公布了两则纪律惩戒决定书，剑指江西瑞奇期货、广州金控期货前员工在职期间违规行为。
据中期协字〔2021〕111号文书显示，李琳因在广州金控期货工作期间存在以他人名义从事期货交易的行为于今年4月23日被广东证监局于出具警示函。中期协对此认为，李琳作为期货从业人员，应当遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，遵守执业行为规范，严格合规执业。其将自己资金转入他人期货账户并进行期货交易的行为，属于以他人名义从事期货交易，违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条的规定。因此根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十五条、第三十二条的规定，中期协决定给予其“暂停从业资格6个月”的纪律惩戒。
另据中期协字〔2021〕112号文书显示，江西瑞奇期货宜春营业部原经理彭军因犯非国家工作人员受贿罪，于2021年2月25日被宜春市袁州区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑四年。中期协认为，从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制商业贿赂，当事人在其执业过程中的违规行为违反了协会《期货从业人员执业行为准则》第五条、《期货行业诚信准则（修订）》第十六条、《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》第二十条的相关规定。 因此根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十五条、第三十二条的规定，中期协决定给予彭军“撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请”的纪律惩戒。
公开资料显示，广州金控期货成立于2003年，是广州金融控股集团有限公司的控股子公司。注册资本8亿元，经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询以及资产管理。瑞奇期货成立于1993年，现注册资本3.46亿元，是江西省本土唯一的一家期货公司。经营范围包括商品期货经纪和金融期货经纪。
（陈状 ）
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