近日，据证监会官网，深圳证监局多措并举服务深圳，抓住全面深化新三板改革和北京证券交易所设立的契机，推动深圳创新型中小企业高质量发展。具体内容及措施如下：
一、稳步增长，深圳新三板整体盈利能力和创新能力领先全国
深圳证监局表示，截至2021年11月11日，深圳共有365家新三板挂牌公司，其中精选层公司2家，创新层公司54家，基础层公司309家，总市值2,290.75亿元。
截至2021年6月末，深圳已披露中报的345家新三板挂牌公司总资产1,300.06亿元，同比增长16%；净资产622.75亿元，同比增长12%。
深圳新三板挂牌公司整体盈利能力和创新能力在全国领先，一批创新型中小企业脱颖而出，具备较大发展潜力。2021年上半年，深圳新三板实体经济公司（不含房地产开发业和金融业）实现营业收入342.4亿元，同比增长39%；实现净利润22.39亿元，同比增长116%，营业收入和净利润增速远高于全国30%和48%的平均增长水平；平均研发强度保持在5%以上，也高于全国平均水平。
创新层公司业绩大幅上升，整体走强，54家创新层2021年上半年实现净利润8.03亿元，同比增长72%，高于全国同期37%的增速。个别企业成为细分市场的龙头企业，巨正源、华强方特、维海德、思迅软件等4家公司半年度净利润均超过5,000万元，合计盈利5.15亿元。
经过新三板的培育，深圳本地一批中小企业逐步成长壮大。贝特瑞2015年底在新三板挂牌，2016年成为首批创新层公司。贝特瑞在新三板挂牌期间定向发行2次，合计募集资金8.9亿元；2020年作为首批精选层公司，公开发行募集资金16.72亿元。
资本市场分阶段的直接融资，助力贝特瑞不断提升产能，已跃居为全球锂电池负极材料行业“领头羊”。公司2021年前三季度业绩大幅增长，实现营业收入68.51亿元，同比增长154%；实现净利润10.90亿元，同比增长208%；公司市值也从精选层晋层当天的220亿元上涨至目前的833亿元，其盈利规模和市值均位居精选层公司首位。
贝特瑞、美之高、广道高新等3家公司在北交所上市，深圳还有3家公司公开发行申报已获全国股转公司受理审核，4家申报北交所辅导备案。
二、多措并举，服务引导中小企业把握北交所机遇实现高质量发展
（一）开展精准服务，鼓励支持新三板企业加快发展
深圳证监局对深圳新三板公司持续开展现场走访调研，主动上门为50余家符合北交所条件的新三板挂牌公司提供“一对一”服务；9月27日，组织深圳22家新三板挂牌公司召开座谈会，鼓励公司积极做好自身定位和融资规划，根据企业特点和发展阶段选择适合的资本市场成长路径，支持符合北交所申报条件的新三板公司实现公开发行股票上市融资，支持符合条件的基础层公司积极申请调入创新层，抓住北交所设立的重大机遇，提高直接融资比重，借助多层次资本市场助力深圳实体经济实现高质量发展。
（二）聚焦“专精特新”，召开专场座谈会
深圳证监局联合深圳市工业和信息化局（深圳市中小企业服务局）在摸排深圳“专精特新”企业的基础上，于9月28日召开首场“专精特新”中小企业座谈会，深入了解企业创新发展情况和资本市场融资规划，宣讲北交所设立及多层次资本市场的全链条服务体系，鼓励“专精特新”企业抓住北交所设立机遇，更早进入资本市场，逐步完善公司治理、增强信息披露意识和公众公司意识，提升规范运作水平和科技创新能力，为企业今后在资本市场持续健康发展夯实基础。
（三）组织券商座谈，加强中小企业培育辅导
为充分调动中介机构力量，加强中小企业培育辅导，9月24日，深圳证监局组织国信证券(002736,股吧)等10家具有代表性的证券公司召开座谈会。推动深圳证券公司抓住机遇、积极转型，提高执业质量，提升服务能力，聚焦符合北交所定位的创新型中小企业，对新三板挂牌公司、已摘牌公司以及改制辅导中的中小企业提供优质高效的培育和辅导服务，督促企业尽早提高规范运作水平，切实发挥资本市场“看门人”作用。
（四）加强日常监管，督导公司做好北交所上市准备
深圳证监局督导深圳精选层公司做好北交所上市准备，组织挂牌公司参加北交所专题培训，要求公司尽快熟悉掌握北交所相关制度和交易规则，严格履行信息披露义务，提高信息披露水平，推动公司建立健全募集资金管理和内幕交易防控机制，完善公司治理和内部控制，提高规范运作水平，提升投资者关系管理能力和投资者服务水平。
三、优化服务，加强监管，提高新三板公司质量
深圳证监局表示，下一步将认真贯彻落实党中央国务院的决策部署，紧紧围绕“服务中小企业”这个市场定位，牢牢把握“支持创新发展”这个关键，始终聚焦“打造主阵地”这个方向，扎实推动北交所相关工作部署在辖区平稳落地，更好地服务深圳经济社会发展。
一是形成多方合力，优化创新型中小企业服务。联合深圳市、区政府以及深圳市中小企业服务局、全国股转公司做好创新型中小企业的资本市场培育工作，加大政策支持力度；推动政府引导基金、产业基金等创投基金和股权投资基金投资符合深圳产业发展的创新型中小企业；推动深圳前海股权交易中心完善治理架构和业务范围，将其打造成深圳市扶持中小微企业政策措施的综合运用平台，为后备资源企业提供培育孵化服务，在深圳构建从创投基金和股权投资基金，到区域性股权市场，再到新三板和交易所市场，持续支持中小企业科技创新的全链条服务体系，充分发挥多层次资本市场服务实体经济的积极作用。
二是调动中介力量，加强企业培育辅导。持续推动证券公司、会计师事务所、律师事务所等证券服务机构提高执业质量，提升服务能力，为中小企业提供优质高效的培育和辅导服务，督促企业尽早提高规范运作水平，切实发挥资本市场“看门人”作用。
三是开展精准服务，支持企业申报北交所。持续开展挂牌公司现场走访调研和座谈，主动上门为挂牌公司提供“一对一”服务；联合全国股转公司在辖区举办北交所专题培训会，做好政策宣讲和答疑解惑工作；畅通沟通渠道，及时收集市场参与各方对新三板改革的意见建议。
四是加强监管把关，提高新三板公司质量。扎实做好北京证券交易所上市辅导验收工作，把好“入口关”，避免“带病申报”的现象；同时加强对创新层和基础层公司的监管服务，推动深圳新三板公司完善公司治理，夯实财务会计基础，提高信息披露质量，提升新三板公司质量。
（苏楠 ）
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