内部控制存在缺陷 津投期货同日连收监管两张罚单

近日，天津证监局公布了两则行政监管措施决定书，津投期货因内控存在缺陷接连遭到处罚。

具体来看，天津证监局公布的津证监措施〔2021〕17号显示，津投期货存在两项违规，一是关联交易管理不到位，部分关联交易事项未履行关联交易审批程序、未进行关联交易信息披露；二是居间人管理不到位，存在居间人在合同有效期开始前展业、未针对客户投诉情况对居间人展业行为开展核查的情形，不符合公司制度规定。津证监措施〔2021〕18号则显示，津投期货在信息系统管理方面存在问题。2020年9月，津投期货上线使用CRM系统手机版小鹿助手APP前后，未对该系统进行内部审查，系统账户管理不到位，未设立监测指标监测该系统的运行状况。

对此，天津证监局认为，上述问题反映了津投期货内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定。因此根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，天津证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施。同时要求其应高度重视，采取切实有效的措施予以改正，建立并有效执行内部控制制度和流程，严格落实信息系统管理工作要求和关联交易管理及居间人管理的相关要求，并于收到决定书之日起30日内将整改情况书面报告证监局。

公开资料显示，津投期货成立于2004年，注册资本金2亿元，由天津津融投资服务集团有限公司（原天津投资集团）发起并联合天狮集团有限公司投资组建。经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和投资咨询。

值得注意的是，此次的两张罚单已经是津投期货年内第三次触碰监管红线。今年8月30日，津投期货曾因客户管理不规范和居间人管理不到位两项问题遭江西证监局出具警示函。

（陈状 ）