现场检查过程中存在违规 招金期货天津营业部遭责令改正

近日，天津证监局发布了一则行政监管措施决定书，剑指招金期货一营业部存在违规。

决定书显示，经天津证监局查明，招金期货天津营业部在2021年证监局现场检查过程中，未提供真实的居间人培训留痕记录和真实的居间人培训材料。

上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第一百条的规定。因此根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，天津证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施。并要求该营业部应认真学习法律法规，加强合规管理，杜绝此类违规行为发生。在收到决定书之日起30日内完成整改工作，并向证监局提交书面报告。

公开资料显示，招金期货成立于1993年，注册资本1.05亿元，总部位于山东淄博，是中国第一批成立的期货公司之一，经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询与资产管理业务。天眼查显示，招金期货共有三大股东，分别为山东招金金银精炼有限公司，持股比例49.96%；岜山集团有限公司，持股比例30%；山东新华锦(600735,股吧)国际股份有限公司，持股比例20.04%。

值得注意的是，目前招金期货正处股权变更进程中，年内接连遭新华锦和招金金银两大股东抛弃。今年5月20日，其第三大股东新华锦发布公告称，为进一步聚焦国际贸易主营业务，优化公司业务结构，新华锦已已于2021年5月19日与淄博金控签署了《合作意向书》，拟将所持有的参股公司招金期货20.04%股权转让给淄博金控，交易完成后新华锦将不再持有招金期货股权。招金金银则在6月4日将所持有的49.96招金期货股权挂牌山东产权交易中心，目前状态显示有一家意向受让方交纳了交易保证金。

（陈状 ）