内部控制存在较大缺陷 山西三立期货多项违规遭责令改正

近日，山西证监局公布了一则行政监管措施决定书，山西三立期货多项违规遭责令改正。

决定书显示，经查，山西三立期货居间人管理不到位，存在对部分居间人尽职调查不充分、与个别居间人签署的合同要素不齐全、对个别居间人恢复业务的调查不审慎、对个别居间人开发的客户投资者适当性评级不审慎、对居间人开发的客户异常交易持续跟踪回访不到位、公司网站公示的居间人信息不完整、未及时修订公司居间人管理制度等问题，上述情况反映出该公司内部控制存在较大缺陷。违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条、第五十六条的规定。

因此按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，山西证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时要求其应在收到本决定之日起，立即采取有效措施进行整改，完善公司内控体系，健全居间人管理，并于1个月内将整改情况书面报送证监局。

官网显示，山西三立期货成立于 1993 年，注册资金500万元，是经中国证监会批准、国家工商总局注册的山西省首家期货经纪公司，也是我国第一批设立的期货公司之一。目前下设3家分支机构，子公司1家；经营范围主要包括商品期货经纪和金融期货经纪。

（陈状 ）