2021年全年中金所共查处异常交易行为167起

日前，中金所发布2021年12月自律监管措施情况。据公告显示，为防范市场风险，维护市场秩序，保护投资者合法权益，中金所对违反交易所规则的行为采取自律监管措施。

具体来看，2021年12月，中金所共处理异常交易行为15起，涉及24名客户。其中，自成交超限5起，频繁报撤单超限6起，大额报撤单超限2起，实际控制关系账户合并持仓超限1起，股指期货日内开仓交易量较大1起。对14名客户采取了9次限制开仓的措施，对7家会员采取了6次电话提示的措施。

当月，中金所处理违反交易限额行为5起。对涉及的5个实际控制关系账户组、13名客户采取了5次限制开仓的措施。此外，中金所处理客户套期保值持仓、套利持仓超过其相应资产配比要求的行为5起。对上述行为所涉及的5名客户采取了限期调整、要求报告情况、谈话提醒、限制开仓等措施。

拉长来看，中金所2021年全年共处理异常交易行为167起，涉及261名客户；共处理违反交易限额行为23起，对涉及的实际控制关系账户组和客户采取了23次限制开仓的措施；共处理客户套期保值持仓、套利持仓超过其相应资产配比要求的行为62起，对所涉及的62名客户采取了限期调整、要求报告情况、谈话提醒、限制开仓等措施。

（陈状 ）