8年前业务违规被追责，安徽证监局1号罚单开给这家拟上市券商，前有员工借15个账户炒股亏掉642万

财联社（深圳，记者 黄靖斯）讯，安徽证监局日前开出2022年1号罚单，信达证券蚌埠淮河路营业部因8年前违规行为被追责。

经查，信达证券蚌埠淮河路营业部存在两项违规行为：一是违规销售多支金融产品；二是对员工执业行为缺乏有效约束，安徽证监局决定对其采取责令改正的监管措施。

早在半年前，安徽证监局曾对上述营业部员工非法炒股开出罚单。2021年6月，信达证券公司员工周某涛因借用他人账户违法买卖股票，被处以20万元罚款，值得一提的是，该名员工借用账户多达15个，炒股亏损逾642万元。据知情人士透露，该名员工的非法炒股或涉非法代客理财。

公司治理与内控向来是券商罚单密集的“重灾区”。易董数据显示，2021年监管部门向75家券商（含分支机构）及从业员开出了266张罚单，有117张涉及证券公司治理与内部控制违规，占比接近44%。

信达证券营业部8年前违规被追责

日前，证监会披露一则安徽证监局关于对信达证券营业部的罚单。

罚单显示，该营业部主要存在两大违规行为，一是在2014-2015年期间违反投资者适当性要求，违规销售多支金融产品；二是对员工执业行为缺乏有效约束，管控不到位。安徽证监局对其采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

安徽证监局要求该营业部引以为戒，按照监管规定要求进一步强化营业部内部管理，切实提高合规管理水平，杜绝类似问题再次发生，同时应对相关责任人员进行内部问责，并于30内报送整改报告和内部问责情况。

根据相关规定，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。此外应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的信用风险、市场风险、流动性风险等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

员工违规炒股亏损逾642万

记者注意到，早在半年前，安徽证监局已对一单违规行为相关责任人开出罚单，该案属于从业人员炒股赔了夫人又折兵的典型案例。

2021年6月11日，安徽监管局公布一则行政处罚决定书。处罚书显示，信达证券公司员工周某涛借用他人账户违法买卖股票，被处以20万元罚款，值得一提的是，该名员工借用账户多达15个，炒股亏损逾642万元。

随着罚单落地，违规操作细节也浮出水面。据悉，周某涛在信达证券蚌埠淮河路营业部任职期间，于2014年2月12日至2020年9月11日借用开立于该营业部的“王某某”“曹某”等10人共计15个证券账户从事股票交易行为。

相关账户在周某涛控制期间累计买入68,384,548股，买入金额594,721,912.70元，累计卖出68,358,958股，卖出金额595,069,769.80元，扣除佣金税费后，亏损6,422,637.51元。基于此，安徽证监局决定责令周某涛依法处理非法持有的股票，并处以20万元罚款。

从证券业协会数据来看，周某涛于2007年加入信达证券，是从业时间长达13年的老员工；2020年9月，周某涛从信达证券离职。

2021年证券公司涉117宗内控违规

员工借用他人名义从事证券交易等违规行为或进一步说明了证券公司治理与内部控制的缺位。易董数据显示，公司治理与内控向来是券商罚单密集的“重灾区”。

从罚单发文日期来看，2021年，监管部门向75家券商（含分支机构）及从业人员开出了266张罚单，其中有117张涉及证券公司治理与内部控制违规，占比接近44%。涉及的处罚结果多为责令改正、出具警示函、监管谈话、增加内部合规检查次数、认定为不适当人选等。上述117张罚单由52家券商领罚。

信达高管变动频繁引关注

公开资料显示，信达证券成立于2007年，注册资本为29.187亿元，注册地在北京。 目前，信达证券现正向A股上市发起冲击，已进入排队流程。招股书显示，信达证券拟公开发行股票数量不超过9.7亿股，用于经纪业务、资本中介、自营业务、资管业务、投行业务、合规与IT建设、以及子公司发展等7大方向。

根据中证协披露的2021年上半年证券公司经营业绩情况，信达证券总体排名位于行业中上游。2021年上半年，公司总资产为527.72亿元，在行业中排名第41；净资产为114.17亿元，排名49；营收为11.08亿元，排名第45；净利为4.76亿元，排名第39。

值得注意的是，2021年信达证券行业分类评级被评为BBB级，掉出A类券商之列。此外，自2019年以来信达证券法人、董事长、总经理先后经历更换也备受行业关注。

2019年4月下旬，信达证券董事长、总经理同时更换，原信达资本董事长肖林担任信达证券董事长一职，原银河证券首席财务官祝瑞敏担任信达证券总经理。

2021年4月，信达证券公告了多位高管变动信息，信达证券副总经理李光兵转任副巡视员，首席风险官由公司合规负责人吴立光担任，原首席风险官邓强离任，继续担任公司副总经理。同期，信达证券数字金融部负责人徐营立离任，这距离他加入信达证券仅一年时间。

2021年9月，信达证券党委委员、副总经理徐克非赴任渤海证券总裁；在信达证券任职期间，徐克非曾分管机构业务、研究开发、场外投行、投资、金融科技等。

（董云龙 ）