日前，中期协官网公布了一则纪律惩戒决定书，剑指金瑞前海资本前员工在职期间违规行为。值得注意的是，这已经是近一个月来该公司第三次发生前员工因在职期间存在违规遭罚，或反映出该资管子公司在内控合规建设和执行方面存在一定的问题，同时也折射出金瑞期货对其子公司的管理不到位。
未能恪守职业道德和行为规范遭纪律惩戒
具体来看，中期协官网公布的决定书显示，经查，胡婧楠在金瑞前海资本管理（深圳）有限公司（简称金瑞前海资本）任衍生品事业部交易员期间，存在利用工作职务之便，使用公司账户与个人实际控制的相关账户之间相互交易牟取不正当利益的行为。
对于胡婧楠的上述行为，协会认为其作为风险管理公司工作人员违反了诚实信用原则，未能恪守职业道德和行为规范。但鉴于胡婧楠积极配合协会调查，采取相关改正措施，已退还不当所得，协会采纳其部分申辩意见，酌情对其从轻给予纪律惩戒。 最终协会认定，胡婧楠的行为违反了《期货公司风险管理公司业务试点指引》的相关规定，根据《期货公司风险管理公司业务试点指引》第五十四条以及《中国期货业协会纪律惩戒程序》第八条、第二十五条、第四十八条的规定，决定给予其“训诫”的纪律惩戒。
一个月内三起前员工违规遭罚
公开资料显示，该公告中所提到的金瑞前海资本成立于2013年，注册资本3.5亿元，是金瑞期货的全资风险管理子公司。官网资料显示，金瑞期货成立于1997年，注册资本6.12亿元，控股股东为江西铜业(600362)集团。公司经营范围包括期货经纪业务、风险管理业务、资产管理业务、期货投资咨询业务、股票期权和商品期权业务等。
值得一提的是，本次纪律惩戒已经是金瑞前海资本在近一个月的时间里第三起前员工在职期间违规遭罚事件。据中期协12月17日发布的两则公告显示，金瑞前海资本原总经理庄咏凯和原市场开发业务员陈永旭因相关违规被分别被给予“公开谴责”的纪律惩戒。据了解，庄咏凯于2021年4月因受贿罪被判刑四年九个月；陈永旭因受贿罪和挪用公款罪于2021年5月被判刑九年。连续三名员工的违规遭罚，或在一定程度上反映出金瑞前海资本内控合规方面存在漏洞。
此外，该子公司接连出现员工违规，或也折射出了金瑞期货对子公司管理方面存在的缺陷。近年来，随着以风险管理业务为代表的创新业务的快速发展，期货公司风险管理子公司的监管也逐渐开始被重视。从去年来看，就曾有期货公司因子公司违规而被罚，如东兴期货就曾因风险管理子公司违规被证监局认定未健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，未能实现风险管理全覆盖，最终被责令改正。若金瑞前海资本对此类事件不加强重视，或将有牵连金瑞期货的一天。
金瑞期货正处多事之秋
另外需要注意的是，从金瑞期货近年来的状况来看，其正处多事之秋，其分类评级在一定程度上反应出该公司经营或存隐忧。据中期协公布的信息显示，2018~2021四年来，金瑞期货分别在分类评级中取得了A、CC、A、BBB，波动较大。具体来看，期货公司分类评价级别是以期货公司风险管理能力为基础，结合公司服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况，对期货公司进行的综合评价。分类评级的剧烈波动或反映了其经营的某方面存在一定的问题。
此外，分类评价级别的下降不仅对期货公司形象有一定的影响，同时因分类评级作为衡量一家公司治理水平、经营状况、合规管理、风险控制等方面的客观指标，其结果是外部市场评判一家期货公司的重要指标，对于期货公司展业具有非常大的影响。
另外值得注意的是，在近几年分类评价大起大落的背景下，金瑞期货董事长、总经理也于去年年初悄然变更。天眼查显示，去年1月7日，金瑞期货董事长由余彤变更为潘长福，总经理由卢赣平变更为侯心强，其中卢赣平自2010年5月开始任金瑞期货总经理一职，至离职近11年。
（陈状 ）
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