又一家券商更换合规总监：李海超被海通证券聘任为副总经理及合规总监，此前曾有9年证监会工作经历

今日，海通证券发布公告称，公司董事会审议并通过了《关于聘任公司副总经理及合规总监的议案》，同意聘任李海超担任公司副总经理及合规总监职务，原合规总监王建业因年龄原因不再担任合规总监职务。王建业此前曾担任海通证券合规总监一职近10年。

去年7月，海通证券旗下海通资管也曾更换过合规总监，其新任合规总监也曾有证监系统的工作背景。

据《每日经济新闻》记者不完全统计，自去年以来，业内的多家券商诸如东兴证券、财通证券、广发证券、中金公司等，均曾公告更换合规总监的岗位。

海通证券变更合规总监

今日盘后，海通证券发布公告称，公司董事会审议并通过了《关于聘任公司副总经理及合规总监的议案》，同意聘任李海超担任公司副总经理及合规总监职务，原合规总监王建业因年龄原因不再担任合规总监职务。王建业此前曾担任海通证券合规总监一职近10年。

图片来源：海通证券公告

据公告披露的简历显示，李海超拥有经济学博士学历，曾在国家发改委、国务院振兴东北办、国家行政学院任职。2013年1月至2022年1月，李海超曾在中国证监会工作，先后担任研究中心副司局级干部、副巡视员，证券基金机构监管部副主任，期货监管部副主任(主持工作)，中国金融期货交易所党委委员、副总经理。

去年7月，海通证券旗下海通资管也曾更换过合规总监，其新任合规总监也曾有证监系统的从业背景。

去年7月底，海通资管发布高级管理人员变更公告称，新任合规总监为周陶。据悉，周陶曾在上海证监局就职。2020年底，海通资管曾涉及“永煤债”事件。2021年3月底，上海证监局对海通证券及海通资管进行了监管处罚。随后于2021年5月下旬，海通资管发布公告称，副总经理兼投资总监张士军、首席风险官兼合规总监李雪因工作调整离任。

近一年时间多家券商更换合规总监

据记者不完全统计，在近一年的时间内，业内的多家券商诸如东兴证券、财通证券、广发证券、中金公司等，均曾公告更换合规总监的岗位。

去年7月下旬，广发证券发布了系列高管变动，董事长孙树明和副总经理罗斌华、杨龙辞职。与此同时，广发证券宣布选举林传辉担任公司董事长，聘任易阳方、辛治运、李谦、徐佑军为公司副总经理，聘任徐佑军担任公司合规总监，聘任孔维成担任公司首席风险官。

根据当时广发证券的公告，在徐佑军正式履职之前，公司原合规总监武继福仍继续履职。而从目前证券业协会披露的广发证券高管信息来看，公司合规总监仍由武继福担任。

去年4月7日晚间，中金公司发布公告称，公司现任合规总监陈刚由于身体原因无法继续履行合规总监职责。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及《中国国际金融股份有限公司章程》的规定，董事会同意：陈刚不再担任合规总监职务；由公司首席执行官黄朝晖自生效日起代为履行合规总监职责，直至公司聘任新任合规总监为止。

去年年底，中金公司终于找到了正式的合规总监人选。根据去年12月28日中金公司发布的公告，公司同意聘任周佳兴为公司合规总监，其任职自董事会审议批准之日起生效。自周佳兴任职生效之日起，公司首席执行官黄朝晖不再代行合规总监职责。

去年3月中旬，财通证券公告了高管团队的变动。此次变动涉及3个高管岗位，经过此次变动后，公司董秘与合规总监人选实现了互换。

另外，去年3月初，东兴证券也曾发布公告称，因公司经营需要，拟变更副总经理、合规总监。董事会同意许学礼不再担任公司副总经理和合规总监，拟聘任公司首席风险官赵慧文为公司合规总监。

值得一提的是，赵慧文也曾有证监会的工作经历，曾任证监会稽查局干部、副处长、处长、发行监管部处长、证券基金机构监管部处长。

（文章来源：每日经济新闻）

文章来源：每日经济新闻