三项业务重启 这家刚刚更换掌门人的东北券商能够走出低谷吗？

自2020年遭遇强监管之后，江海证券被暂停的三项业务终于在近日得到恢复。

哈投股份日前发布公告表示，公司全资子公司江海证券收到黑龙江证监局通知，恢复其资管产品备案、股票质押业务。截至目前，江海证券受行政监管措施限制的债券自营、资管产品备案及股票质押三项业务均已恢复。

记者注意到，自2020年9月证监会对江海证券采取限制业务措施的决定，江海证券相关业务全面恢复大约花费18个月的时间。在此期间，江海证券还在今年1月正式更换新一任“掌门人”，由原副总裁蒋宝林接任已到退休年龄的董力臣出任公司总裁。

三项业务曾被暂停

公开资料显示，江海证券成立于2003年，为黑龙江省辖区内唯一一家国有控股券商。

截至2021年上半年，江海证券拥有76家分支机构，包括20家分公司和56家营业部，其中32家营业部布局在黑龙江省内，其他分支机构除设在北京、上海、深圳等经济发达的一线城市外，还分布在福建、辽宁、山东等多个省份的发达城市。

记者了解到，2016年至2017年期间，江海证券曾在股票质押式回购业务中频繁“踩雷”，涉及天广中茂(已退市)等多家公司。

2020年9月，江海证券及相关人员分别收到证监会《行政监管措施决定书》，证监会发现江海证券存在以下问题：

一是开展债券投资交易过程中，存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题；

二是开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题；

三是开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。

按照相关规定，证监会拟对江海证券作出暂停债券自营业务6个月、暂停资产管理产品备案6个月和暂停股票质押式回购交易业务6个月的监督管理措施。

此外，与上述业务的有关江海证券相关高管也受到了相应的监管处罚。其中，对江海证券时任债券自营业务分管副总裁饶晞浩采取不适当人选并限制有关权利的监督管理措施；对时任合规总监兼首席风险官葛新、时任股票质押业务分管副总裁蒋宝林和时任资产管理业务分管副总裁孔德志等3名高管人员采取公开谴责及限制有关权利的监督管理措施。

受到上述事件影响，在2020年的证券公司分类结果中，江海证券从BBB级连续下降5级至C级，成为为该年度降级幅度最高的券商之一。

在三项业务暂停一年后，江海证券债券自营业务率先解封。2021年9月27日，哈投股份公告称，江海证券收到黑龙江证监局《关于恢复债券自营业务的通知》，同意江海证券恢复债券自营业务。截至今年3月，江海证券此前收到限制的债券自营、资管产品备案及股票质押三项业务均已恢复。

相关业务仍然“承压”

三项业务的暂停对江海证券形成了不小的业绩压力。哈投股份2020年年度报告显示，2020年江海证券实现营业总收入18.64亿元，同比增长19.64%；净利润1.31亿元，同比降低29.72%。

因受到监管影响，江海证券的资管业务和自营业务收入也同比下滑。2020年资管业务实现营业收入0.40亿元，同比降低65.28%；公司自营业务实现营业收入5.22亿元，同比降低了8.15%。

根据最新披露的江海证券2021年度母公司未审财务报表显示，江海证券2021营业总收入为12.72亿元，同比下滑26%；净利润1.86亿元，同比增长210%。具体到各项业务，除经纪业务收入实现增长之外，投行、资管和自营业务收入仍在不断下滑。

另外值得注意的是，在今年1月仍有两项业务尚未恢复之时，江海证券正式更换了公司“掌门人”，由此前分管股票质押业务的副总裁蒋宝林接任已到退休年龄的董力臣，出任公司总裁和党委副书记。

公开资料显示，蒋宝林于2007年6月至2009年9月期间担任江海证券总裁助理兼哈尔滨友谊路证券营业部总经理，2009年9月起担任江海证券副总裁，并在2020年6月开始担任哈尔滨哈投投资股份有限公司董事。

根据证券业协会公布的证券公司经营业绩指标排名情况，2020年，江海证券的营业收入排名第54名，净利润排名第74名，总资产和净资产分别排名第57名、第52名。

（文章来源：上海证券报）

文章来源：上海证券报