深圳证监局称，陈南鹏制作并在公司微信群发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》被转发并对外传播，相关预测对行业、市场的评论意见不审慎，将股票根据五行属性分类进行分析，投资建议不具有合理依据。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第四条、第十六条的相关规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条，深圳证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。
原文如下
陈南鹏：
经查，你制作并在公司微信群发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》被转发并对外传播，相关预测对行业、市场的评论意见不审慎，将股票根据五行属性分类进行分析，投资建议不具有合理依据。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第四条、第十六条的相关规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条，我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。请携带有效的身份证件到我局(深圳市福田区笋岗西路体育大厦东座)接受监管谈话，具体时间另行通知。
如对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。
深圳证监局
2022年3月3日
用“天干地支”、“阴阳五行”来分析股市，甚至还用这套方法，算出2021年及2022年大概率上涨和下跌的月份。还记得这篇引起热议券商研报吗？如今，这份研报的撰写人，受到了监管处罚。
图片节选自国盛证券研报
今年10月19日，国盛证券发布了一份名为《天干地支在择时中的应用初探》的研报。这份研报全篇由“天干地支主导的时间周期、”天干地支在择时中的应用思路“、”天干地支在A股择时中的实证探索三部分组成，一时间吸引了足够的关注。
就在12月30日，江西证监局发布了关于对国盛证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定和关于对刘富兵(研报撰写人)采取监管谈话措施的决定。
江西证监局：研究方法不专业审慎，
研究结论不客观科学
江西证监局认为，国盛证券研究员刘富兵发布的《天干地支在择时中的应用初探》存在以下问题：
一是制作的《天干地支在择时中的应用初探》PPT文件，实质构成研究报告，而未按法规要求制作，未向国盛证券申请入库、审核、发布，私下交流外传，导致该研究报告被媒体广泛转载，致使该报告事实上被发布。
二是未经国盛证券审核，未进行登记、备案，将研究报告提供给特定第三方，未公平对待发布对象。
三是利用天干地支纪历分析股票市场走势，研究方法不专业审慎，研究结论不客观科学。
上述行为违反了《发布证券研究报告暂行规定》第八条、第九条、第十条和第十一条的相关规定。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条的规定，江西证监局决定对刘富兵采取监管谈话的行政监管措施。
同时，在《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件中，江西证监局认为，国盛证券研究员刘富兵私下交流外传研究报告的行为，反映了公司未对员工行为有效管控，未对研究人员的研究产品进行有效管理。《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件持续发酵，引发市场热议，导致发生声誉风险，造成恶劣影响，反映出公司在应对该舆情事件的过程中，未对声誉风险进行有效识别与评估，未采取有效措施防范化解风险。
江西证券局决定，依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，对国盛证券采取出具警示函的行政监管措施。
《天干地支在择时中的应用初探》主要围绕“天干地支主导的时间周期”、“天干地支在择时中的应用思路”、“天干地支在A股择时中的实证探索”3个小标题逐一阐述介绍。
“天干地支主导的时间周期”一段中，介绍了如何用天干地支划分时间周期，并通过天干地支的计算方法，为各年份及月份整理和标注好对应的时间周期；天干地支在择时中的应用思路“一段开篇即称，”万事万物都有阴阳五行“，并指出股市与年天干、年地支的十神关系。而在”天干地支在A股择时中的实证探索段落中，该份研报分别分析了在甲子、丙寅这些时段A股走势。
而国盛证券此研报的文末风险提示指出，报告观点全部基于历史统计与量化模型。值得一提的是，《天干地支在择时中的应用初探》在发布时并未署名，因此公众对于该份研报作者身份并不知情。直到江西证监局发布了“决定”，才公布刘富兵为本研报作者。
有券商用阴阳五行预测“五年大牛市”
值得注意的是，近日，还有一家券商发布了“玄学研报”，这份名为《2022中国股市预测》显示：2022年壬寅年处于中国股市五年大牛市的开端，2023年到2027年间为长达五年的牛市，而2022年的投资策略为“仁者无敌”，看好水、木、火属性行业。
对于2022年中国股市整体走势的预测，在研报上署名的该券商首席投顾的主要观点有三：首先，2022年是壬寅年，处于中国股市五年大牛市的开端，2023癸卯年到2027丁未年为长达五年的牛市。其次，对2022年黄金、***和股票三大类资产的走势进行了预测，认为金和土属性的行业受压制，“2022年金气全无”、“ 土死”、“ 不要投资地产”。
最后，该研报木、水、火等属性的行业格外看好。研报称，“壬属阳水、寅属阳木。水生木，2022年木旺之年；水主货币宽松、木主政策导向，乃2022年二大要素”，而火则是“木火生辉”、“受到扶持”。
据中国基金报，这位首席投顾是证券业的老人，2004年就已经在券商开始做投资咨询工作，至今已经10多年了。
早在1992年，中国香港的中信里昂证券，每逢春节都会发布一份“风水指数报告”，当初他们只是在春节时寄给客户的贺卡上简要地附上几位风水大师的预测，再辅以该券商分析师的观点，在圈内名声大噪。
公开资料显示，中信里昂是中信证券的全资子公司，总部位于香港，也是其国际化的桥头堡。里昂证券为全球企业和机构客户提供企业融资和资本市场，资产管理，财富管理和证券服务。2013年7月，中信证券收购了里昂证券，并成为首家购买全球金融机构的中国券商。
此外，宝新证券也发布过《财经风水报告》。
（文章来源：财联社）
文章来源：财联社
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