近日，海南证监局披露了一则超7000万元的行政处罚决定书。当事人陈某升作为名臣健康收购海南华多、杭州雷焰股权事项的内幕知情人，在内幕信息公开前借用他人账户突击买入“名臣健康”，成交金额达1811.01万元，内幕信息公开后股票全部卖出，成交金额3634.04万元，合计获利1818.12万元，获利近100%。面对处罚，陈某升提出了六大方面的申辩意见，对此海南证监局认为陈述申辩意见不成立。最终，海南证监局决定对陈某升“没一罚三”合计7272.49万元。
事起名臣健康收购相关股权事项
3月11日，海南证监局披露了对陈某升的行政处罚决定书。而这事就起源于名臣健康收购海南华多、杭州雷焰股权事项。
据悉，2019年，名臣健康开始将收购目标放宽到动漫及游戏类项目。2020年5月24日，名臣健康董事长陈某发等人和广发证券杨某建在上海见面会谈，陈某发希望杨某建帮忙寻找合适的收购标的，帮助名臣健康进行业务转型。
2020年5月底，杨某建会见广州冰鸟网络科技有限公司董事长陈某升，提出某上市公司有并购需求，向陈某升了解其名下游戏公司是否愿意出售。陈某升表示暂时无出售的需求。
2020年6月初，陈某升联系杨某建向其介绍了海南华多和杭州雷焰的经营情况。随后，杨某建向名臣健康管理层介绍了这两家公司的情况，名臣健康管理层表示愿意到上述两家公司考察。2020年6月11日，名臣健康管理层一行人前往广州考察海南华多和杭州雷焰。在杭州雷焰会议室同陈某升、杨某建、海南华多总经理孟某、杭州雷焰总经理郑某伟进行会谈。
2020年6月28日，杨某建、陈某升、孟某及郑某伟赴汕头名臣健康总部与名臣健康管理层进行会谈。名臣健康进一步明确了收购意向，基本上确定了现金收购海南华多、杭州雷焰的原则和分步支付的交易方式。
2020年7月14日，双方形成初步收购方案及协议。2020年7月25日，双方进行第二轮商谈。2020年8月7日，名臣健康与海南华多、杭州雷焰签署交易协议，同日，名臣健康召开董事会、监事会会议，审议并通过收购海南华多、杭州雷焰100%股权的议案。
2020年8月10日，名臣健康正式发布《关于收购海南华多网络科技有限公司100%股权、杭州雷焰网络科技有限公司100%股权的公告》。
罚没超7000万元
海南证监局表示，名臣健康收购海南华多、杭州雷焰股权事项属于《证券法》规定的公司的重大投资行为，构成《证券法》规定的内幕信息。内幕信息不晚于2020年6月28日形成，公开于2020年8月10日，陈某升为内幕信息知情人。
经查，陈某升在内幕信息敏感期内实际控制、使用“谢某红”华鑫证券账户和“刘某荣”平安证券账户交易“名臣健康”股票。两个账户于2020年8月4日至7日合计买入“名臣健康”93.01万股，成交金额1811.01万元，内幕信息公开后上述股票全部卖出，成交金额3634.04万元，合计获利1818.12万元。
对于即将面临的处罚，陈某升提出了六大申辩意见，但海南证监局认为其申辩意见均不成立。记者注意到，陈某升提出的申辩意见之一是认为其为本案内幕信息知情人依据不充足。他表示，他是将被收购公司介绍给上市公司的介绍人，在交易双方均没有任职，仅完成交易双方的牵线工作，不属于《证券法》规定的内幕信息知情人。
对此海南证监局回应称，经调查，陈某升向名臣健康推荐了收购标的，并参与了收购双方商议筹划阶段的两次商谈，在业务往来中直接参与到本案内幕信息的形成过程，被名臣健康记入《交易进程备忘录》中，并由陈某升签字确认。现有证据足以证明陈某升属于《证券法》规定的内幕信息知情人。
最后，海南证监局决定没收陈某升违法所得1818.12万元，并处以5454.37万元罚款，共计7272.49万元。
值得一提的是，在名臣健康收购海南华多、杭州雷焰股权事项中，除前述外，还滋生了多起内幕交易案。今年2月，海南证监局还对王某荣、李某如分别进行了行政处罚，对前者罚没共计588.23万元，对后者罚没共计76.40万元。如此算来，三起内幕交易案件共计罚没近8000万元。
（文章来源：每日经济新闻）
文章来源：每日经济新闻
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