山西证券：控股子公司中德证券涉嫌违法 证监会拟处以1132万元罚款

3月20日晚间，山西证券发布公告称，3月18日，控股子公司中德证券及乐视网2016年非公开发行项目签字保荐代表人杨丽君、王鑫收到中国证监会《行政处罚事先告知书》(处罚字[2022]11号)，现将主要内容公告如下：

2015年5月26日，乐视网公告申请非公开发行，2016年6月2日，乐视网收到中国证监会批复文件。8月8日，非公开发行股票在深交所上市，乐视网向四名合格投资者非公开发行新股10664.3万股，募集资金47.99亿元。

经中国证监会另案查明，乐视网2007年至2016年连续十年虚增业绩，其中涉及非公开发行申报文件财务数据期间为2012年至2014年及2015年1至6月。2012年至2014年乐视网分别虚增收入8965.33万元、19998.17万元和35194.19万元，虚增利润8445.1万元、19339.69万元和34270.38万元，占当期披露利润总额的37.04%、78.49%和470.11%。

中德证券分别于2015年6月12日和9月1日出具《发行保荐书》申报稿和最终稿，签字保荐代表人为杨丽君和王鑫，保荐业务收入566.04万元。

中德证券在乐视网2016年非公开发行保荐业务中存在：(1)未完整获取和编制前十大客户销售情况；(2)未对业务发生的真实性进行有效核查。

中国证监会拟决定：1.对中德证券责令改正，给予警告，没收业务收入566.04万元，并处以1132.0754万元罚款；2.对杨丽君、王鑫给予警告，并分别处以15万元罚款。

（文章来源：证券日报）

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