一边延期回复一边清空员工持股 宋都股份收到上交所监管函

在3月1日以来的十二个涨停板后，宋都股份(600077.SH)于3月22日晚间宣布在3月22日当天卖空了3242.92万股员工持股，几乎清空了2018年的员工持股计划。

而这一波由于公司涉锂公告引发的上涨，早在提出之时就被三名独董指出公司连实地考察都没有进行过而集体投了弃权票。在公司公告员工持股清空的消息后，宋都股份在3月23日跌停。3月23日收盘后，上交所火速向公司下达了监管工作函，事由为“就公司员工持股计划减持及问询函延期回复事项发出监管工作函”。

“员工持股计划大规模减持，说明内部人可能了解该合同履行中更加具体的风险因素，此时公司有义务对具体的风险因素予以明确披露，而不是概括性地提示股价波动风险或者是重复独立董事的意见。”上海明伦律师事务所王智斌律师对《华夏时报》记者表示。

一边延期回复一边清空员工持股

从3月1日到3月22日，宋都股份在十六个交易日内共出现了十二个涨停板。而在这波大涨的过程中，公司涉足“盐湖提锂”一事受到市场关注。

3月13日晚，宋都股份发了一则“关于签订合作协议暨对外提供财务资助的公告”，公司全资控股子公司宋都锂科、启迪清源签订了《联合体协议》形成联合体，共同参与西藏珠峰“阿根廷锂钾有限公司年产5万吨碳酸锂盐湖提锂建设项目设备、运营、技术服务”的执行。而西藏珠峰与联合体签订了合作协议。该项目涉及设备采购金额16亿元，由宋都锂科进行全额垫资，后者有权按照垫付金额收取年利率为8%的利息。公司当时的公告中表示，因项目所在地为阿根廷，因疫情原因公司暂时未能进行实地考察，而且公司方尚未直接具备关于阿根廷锂钾有限公司年产5万吨碳酸锂盐湖提锂建设项目的专业知识储备、技术、人员，主要通过与联合体另一方启迪清源联动，依靠其专业团队的输出，负责对技术的保障、设备供货等技术服务工作。

这一项目当时就遭到了三名独董的质疑。“我们理解本次对外提供财务资助系公司对新业务开展所达成的商业安排，且公司也有一定的风险防范措施。根据公司提供的信息，我们认为，公司多元化经营可以分散风险，但同时进入了陌生领域又增加了一定得未知风险，公司应该结合公司自身现金流，做好详尽的尽职调查，并考虑目前国际形势以及未来走势、经济风险和行业调研，进行慎重决策。鉴于上述因素，我们对本次议案事项投弃权票。”三名独董投出了弃权票。

而交易所则在3月13日当晚就火速下发了问询函，要求公司说明项目的决策情况和商业合理性。但公司并未在交易所要求的时限内完成回复，而是在3月19日晚间宣布延期回复，并到3月20日晚间补充延期回复的理由：由于公司、控股股东、实际控制人及全体董监高与本次交易合作方及其控股股东、实际控制人及关联方等是否存在关联关系、业务及资金往来、其他利益安排尚在核查中；公司参与本项目的商业可行性包括支付节点、资金来源等尚在测算中；对于需要独立董事发表意见事项公司尚在与独立董事沟通交流中；对于公司与两家合伙企业合作的背景及原因等相关信息尚待合伙企业方的确认；对于未披露合作事项前的股价异动情况尚在核查中。

不过，在延期回复交易所问询的同时，公司火速清空了员工持股计划。3月22日晚宋都股份公告，公司2018年员工持股计划已出售3242.92万股，成交金额为2.2亿元，成交均价为6.77元/股。2018年12月13日，公司披露其2018年员工持股计划完成股票购买3302.87万股，占公司总股本的2.46%，成交金额12840.04万元，成交均价约3.89元/股。也就是说，此次减持完后该持股计划仅剩60万股未售，套现了98%，以建仓均价每股3.89元和卖出均价每股6.77元计算，该期持股计划实现了74%的收益率，盈利金额约9500万元。根据宋都股份此前披露，董事长为代表的9名董监高占据了2018年持股计划41.43%的份额，其中董事长俞建午最高，占到11.67%。

值得注意的是，公司还有一笔2016年的员工持股计划，持有公司4994.7万股股票，交易价格为3.28元/股。截至发稿时，尚未有这笔员工持股减持的消息。

上交所下达监管工作函

在公司公告员工持股清空的消息后，宋都股份在3月23日跌停。3月23日收盘后，上交所火速向公司下达了监管工作函，事由为“就公司员工持股计划减持及问询函延期回复事项发出监管工作函”。

“员工持股计划大规模减持，说明内部人可能了解该合同履行中更加具体的风险因素，此时公司有义务对具体的风险因素予以明确披露，而不是概括性地提示股价波动风险或者是重复独立董事的意见。此外，我国证券市场上跨界投资爆雷的案例并不鲜见，上市公司跨界投资时，尤其需要更加审慎地进行尽职调查。从目前公开信息来看，宋都股份似乎并未完成此项工作，管理层是否勤勉尽责，存在疑问。”王智斌对《华夏时报》记者表示。

需要指出的是，宋都股份还存在不少问题。

一是业绩巨亏：今年1月21日，宋都股份发布2021年度业绩预告，经财务部门测算，预计2021年度归属于上市公司股东的净利润约为-4亿元到-3亿元，同比减少约7.52亿元到6.52亿元；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润约为-3.8亿元到-2.7亿元，同比减少约8.1亿元到9.2亿元。

二是为大股东提供了巨额担保。截至目前，公司为控股股东提供的存单质押担保余额尚有28.37亿元未解决。

三是公司此前的回购承诺并未兑现。去年初，宋都股份搞了一份回购股份的计划，拟用1.3亿元-2.6亿元回购公司股份，并将回购的股份用于股权激励。然而过了整整一年，宋都股份仅仅花费了800来万元回购股份。

四是公司董事长因内幕交易被处罚。因涉嫌内幕交易，去年底宋都股份董事长俞建午收到了巨额罚单，被罚没共计约1.47亿元。

（文章来源：华夏时报）

文章来源：华夏时报