中国证券报·中证金牛座记者独家获悉，近期，针对部分券商从事发布研报业务、证券投资顾问业务时，利用天干地支、阴阳五行等对证券及证券市场走势进行分析、预测或提供投资建议服务等问题，证监会组织证监局进行了现场核查，并依法对违规券商及相关责任人员采取了行政监管措施。相关责任人被采取免职或撤职降级、扣发全年奖金等内部追责措施。证监会要求，券商应当强化合规管理和人员管控，提升专业服务能力。证券分析师、证券投资顾问等从业人员应当规范执业行为，提升专业能力。证监会机构部将持续关注、从严查处发布研报业务、证券投资顾问业务违法违规行为，坚决落实“零容忍”工作方针，发现一起、处置一起，推动行业持续规范健康发展。
监管通报显示，近年来，证监会机构部持续强化证券投资咨询业务监管执法，不断完善业务规则和监管机制，证券投资咨询业务总体规范运行。目前，部分券商证券分析师、证券投资顾问等未能遵守执业规范和职业道德，发布研报或提供投资建议服务不客观、专业、审慎，甚至娱乐化、低俗化，反映出部分券商合规管理不到位、人员管控存在漏洞，部分从业人员合规意识淡薄，专业能力有待进一步提升。
有鉴于此，证监会机构部重申、强调如下监管要求。
第一，券商应当强化合规管理和人员管控，提升专业服务能力。各券商应当建立健全证券投资咨询业务事前、事中、事后内部管理制度，严格执行法规要求和内部制度。各券商应当加强对证券分析师、证券投资顾问等人员管控，严格要求相关人员发布工作信息或言论前履行内部审批，并持续开展专业培训。
第二，证券分析师、证券投资顾问等从业人员应当规范执业行为，提升专业能力。证券分析师发布研报应基于客观、扎实的数据基础和事实依据，审慎提出假设，确保分析结论具有合理依据。证券投资顾问作出投资建议时，应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。相关人员在提供证券投资咨询服务时，应当强化责任担当，审慎评估对市场可能产生的影响，自觉维护资本市场秩序。
证监会机构部将持续关注、从严查处发布研报业务、证券投资顾问业务违法违规行为，坚决落实“零容忍”工作方针，发现一起、处置一起，推动行业持续规范健康发展。
证监会将有关案例向券商机构进行了通报。
案例一，某券商研究所分析师、研究所副所长制作PPT材料《天干地支在择时中的应用初探》，运用天干地支分析、预测股票市场走势并提供给公司客户，实质从事了发布研报业务，但未遵守相关法规要求和公司内部管理制度，且研究方法不专业审慎、研究结论不客观科学。该券商未对员工行为进行有效管控，未对声誉风险进行有效识别与评估、未采取有效措施防范化解风险，违反了相关规定。
案例二，某券商分公司投顾通过图片形式将带有公司标识的《仁者无敌-2022中国股市预测》发至公司微信群，使用天干地支、日历效应等分析预测2022年股票市场走势，投资建议不具有合理依据，违反了相关规定。该券商分公司未对投资顾问相关执业行为进行有效管控，违反了相关规定。
（文章来源：中国证券报）
文章来源：中国证券报
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