中证协对960元违规报价开罚单 西部证券被纳入股票配售对象限制名单

中证协官网11日消息，中证协决定将西部证券睿赫1号集合资产管理计划列入首次公开发行股票配售对象限制名单，列入限制名单时间自2022年5月12日至6月11日。5月9日，因操作失误，西部证券在新股思特威询价报出960元，中证协认为，上述机构在思特威发行项目网下询价过程中，存在违规行为。

公告全文

为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》的有关规定，我会决定对在科创板“思特威”新股发行项目网下询价过程中，存在违反《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》第六条“(二)重要操作环节设置复核机制”和第十二条“应按照内部研究报告给出的建议价格或价格区间进行报价，原则上不得超出研究报告建议价格区间”规定的股票配售对象列入限制名单(详见附件)。列入限制名单时限自本公告发布之次日(工作日)起计算。

附件：首次公开发行股票配售对象限制名单(2022年第3号)

序号配售对象代码配售对象名称开始日期截止日期1bj05800009西部证券睿赫1号集合资产管理计划2022年5月12日2022年6月11日中国证券业协会

2022年5月11日

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（文章来源：财联社）

文章来源：财联社