与身份不明客户进行交易等违法行为 杭州银行被罚580万元

5月31日，中国人民银行杭州中心支行公布了一张罚单，剑指杭州银行股份有限公司及其相关责任人。

罚单显示，杭州银行违法行为类型为：

1.未按规定履行客户身份识别义务；

2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；

3.未按规定履行大额和可疑交易报告义务；

4.与身份不明的客户进行交易。

针对上述违法行为，中国人民银行杭州中心支行对杭州银行作出罚款580万元的决定。

杨慧莉，时任杭州银行运营管理部副总经理，对杭州银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定履行大额和可疑交易报告义务。对其处以罚款10万元。

阮荣军，时任杭州银行法律合规部总经理，对杭州银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按规定履行大额和可疑交易报告义务；与身份不明的客户进行交易。对其处以罚款6.5万元。

桂青峰，时任杭州银行电子银行部总经理助理，对杭州银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按规定履行大额和可疑交易报告义务。对其处以罚款3万元。

据天眼查信息，杭州银行股份有限公司的大股东分别是澳洲联邦银行，持股占比15.56%；杭州市财政局也是其实际控制人，持股占比11.85%；红狮控股集团有限公司，持股占比11.8%。

（文章来源：界面新闻）

文章来源：界面新闻