方正证券电子分析师“A股4000点”的喊话，已被合规调查和问责。
6月7日，针对旗下分析师的言论，方正证券相关负责人对澎湃新闻记者表示，“公司昨晚已经启动合规调查和问责。”
6月6日，方正证券研究所电子团队分析师谭珺在朋友圈发文表示“我应该是全网第一个喊4000点的人吧，相信相信的力量”，并配上了上证指数走势图。随后，该言论引发市场广泛关注。
“当招商张夏说，2.7万人共同见证，现在就是底，我没慌；当海通荀玉根说，很难再见到3000点以下，这次可能是浅 V，我没慌；当方正电子美女分析师说，我应该是全网第一个看4000点的人，相信相信的力量，我真的觉得指数有点过热了，慌了……”
这位网友点评的美女分析师，正是方正电子团队谭珺。6月6日，一条写有“我应该是全网第一个喊4000点的人吧，相信相信的力量”等文字，并辅以上证指数走势图的微信朋友圈截图悄然走红各社交平台。不少业界人士、投资者看到后，直呼大跌眼镜。
图为网传分析师谭珺朋友圈截图
缘由有三：一是当前行情诡谲，直言上证指数4000点缺乏研究支持；二是该名分析师为电子行业分析师，而非策略分析师，属于跨赛道发表言论：三是自诩“第一人”的自信，与审慎、客观、科学发言的卖方群体形象不符。
经财联社记者多方核实，上述朋友圈内容属实，方正证券以及研究所已于第一时间注意到该言论，并及时就此事开展包括合规在内的内部检查。据了解，该朋友圈动态已于当日删除。
图为谭珺所在的方正科技研究团队介绍
公开官方资料显示，谭珺属于方正科技研究团队一员，研究范围覆盖半导体和电子科技板块，其所在团队负责人是方正证券研究所所长助理&科技首席分析师陈杭。财联社记者翻阅方正证券发布的研报后发现，谭珺确实出现在多份电子行业研报作者一栏内，其撰写报告均与半导体领域有关。但根据中证协官网，谭珺于2021年12月14日登记方正证券，仅为一般证券业务资质，并未取得分析师资质。
图为中证协官网所示谭珺的执业情况
有知情人士告诉财联社记者，谭珺目前正在考取分析师资格，但因疫情影响尚未取得。记者从不同券商研究所了解到，未取得资质分析师可挂靠从业一至两年，但必须尽早取得上岗资质。
值得一提的是，上述动态虽已删除，但该名分析言论在投研领域确实掀起了不小风波。有资深证券分析师看到该动态后向财联社记者直言，这是不负责任的行为。“4000点的依据何在？可以喊点位，5000,6000，多少点都可以，但是一定要有依据，基于什么研究、什么数据得出的结论，哪怕是暂时无证上岗，但作为研究所的分析师，应该审慎发表市场观点，无论是否是在朋友圈还是别的场景。”
围绕4000点的讨论已持续许久。财联社记者注意到，曾在2021年，国泰君安研究所所长黄燕铭也喊出“震荡不长久，挑战4000点”的言论，但该观点基于策略报告；同样在2021年，天风证券首席经济学家刘煜辉也预测称，未来大盘很有可能冲破3800、4000点。对于这样的点位分析，刘煜辉系结合当时的市场趋势得出。据了解，彼时两市成交额已连续35天突破万亿元。
受访的北京某券商分析师表示，近期围绕点位，市场已有不同的观点，有磨底、也有上攻，但策略分析师给出的点位都具有研究支持，显然这次“出圈”的电子分析师并不符合上述条件；另有华南地区某券商首席策略分析师称，这类事件今年以来层出不穷，背后或与行业焦虑有关，部分分析师想要红，但走错路子。
朋友圈属于“灰色地带”？
根据中证协官网，谭珺进入证券行业已有超过四年时间，曾在上海华信证券(2019年被撤销全部业务资格)从业半年时间，在兴业证券从业三年半时间，其执业岗位均为“一般证券业务”。财联社记者了解到，入职方正证券之时，谭珺计划转型为证券分析师。
虽然暂时无证，但谭珺已然在证券研究所执业半年时间。而根据中证协2012年制定并发布的《证券分析师执业行为准则》，谭珺此次行为似乎明显违背了执业行为规范。
依据《证券分析师执业行为准则》，证券分析师应当自觉遵守法律、法规、中国证监会的有关规定、行业自律规则以及所在从事发布证券研究报告业务的机构的内部管理制度，规范执业行为。不得私自以公司名义、冠以公司职务或者其他容易引发身份误导的方式对外公开发表言论。
证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体、自媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定，准确地表述自己的研究观点，不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾，也不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见。
证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位职责，充分尊重和维护所在公司的合法权益。
而在中证协于2020年最新修订的行为准则内，再度明确指出，分析师应充分发挥在行业形成的重要影响力，聚焦经济金融形势、资本市场和行业发展等研究，客观、专业、审慎发表研究观点，在引导市场预期、传递正能量方面发挥积极作用。
针对客观专业、审慎发表研究观点，上述资深证券分析师表示，分析师在当前环境下，要更加客观、专业、审慎发表观点，因为无法排除是否有尚不具备较高投资素养的投资者看到言论后，盲目进行市场投资，这是很危险的。
除了内容，谭珺此次发言的场所是否受执业规范所束，也成为讨论的一大焦点，有观点认为，谭珺在朋友圈发言属于在私人空间的行为，不属于公开场合。
不过，一位券商研究所负责人向财联社记者坦言，微信朋友圈是诸多涉及大胆言论的舆情“第一事发地”，但朋友圈属于私人空间还是公共空间，分析师在其所发表的观点是否属于执业所禁止的场合，这有待清晰界定，尚属“灰色地带”。
目前受访券商分析师一致提出，“监管要求分析师审慎发言，且监管越来越严格。基于分析师的基本要求，也应当注意合规要求。”
方正证券研究所亟待“自愈”
包括研究所所长杨仁文在内，方正证券研究所分析师2021年集体跳槽曾一度轰动业界，方正证券投研实力遭到大幅削弱。
而后原国信证券经济研究所首席策略分析师燕翔正式加入方正证券研究所，出任首席策略分析师、副所长。彼时，燕翔表示，“希望今后自己能够在新的平台继续做好卖方研究工作！”
就在方正证券2021年度业绩发布会上，参会高管回应2021年多位分析师集体离职事件。该高管谈到方正证券研究所对此进行了反思，并欢迎更多优秀人才加入方正证券研究所。
据了解，方正证券研究所未来将在四个方面有所计划：未来目标仍是成为大型的卖方研究所；将坚定不移地坚持市场化的考核机制；打造一个可持续化发展的运营平台，能够支持分析师、销售团队高效运作，打造数字化的研究所；在内部协同发展上，进一步提升研究所的内部质量。
财联社记者注意到，截至目前，方正证券共有46名证券投资分析师，较年初增加10名，队伍持续扩容。（来源：财联社）
美女分析师火了：全网第一个喊出A股4000点！券商紧急回应！
“信口开河”4000点不能一删了之
（文章来源：澎湃新闻）
文章来源：澎湃新闻
加载中,请稍侯......