证监会对光大证券采取责令改正措施

证监会对光大证券采取责令改正措施，证监会发现光大证券存在以下行为：

一是境外子公司中国阳光富尊移民服务有限公司从事的移民服务不属于金融相关业务范畴，存量业务尚未完成清理。

二是未督促境外子公司完成所持OP EBS Fintech Investment Limited、东北特殊钢集团股份有限公司、齐齐哈尔国宏投资中心(有限合伙)股权(合伙份额)清理。

三是未按期完成至少1家子公司、1家特殊目的实体(SPV)的注销，以及11家子公司、3家SPV的层级调整，未能有效压缩境外子公司层级架构。

证监会现责令光大证券改正，并于收到本决定之日起3个月内向上海证监局提交整改报告。

相关报道

证监会发布关于对中信证券采取责令改正措施的决定。经查，证监会发现公司存在以下行为：

一是2015年设立中信证券海外投资有限公司，未按照当时《证券法》第一百二十九条的规定报证监会批准。

二是未按期完成境外子公司股权架构调整工作，存在控股平台下设控股平台、专业子公司下设专业子公司、特殊目的实体(SPV)下设子公司、股权架构层级多达8层等问题。

三是存在境外子公司从事房地产基金管理等非金融相关业务和返程子公司从事咨询、研究等业务的问题。

（文章来源：证券时报）

文章来源：证券时报