山西证券6月16日公告，控股子公司中德证券以及乐视网非公开发行签字保荐代表人杨丽君、王鑫收到中国证监会《行政处罚决定书》([2022]30号)。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，中国证监会决定对中德证券责令改正，给予警告，没收业务收入566.04万元，并处以1132.08万元罚款；对杨丽君、王鑫给予警告，并分别处以15万元罚款。
经查明，中德证券在乐视网2016年非公开发行、非公开发行保荐等方面存在未完整获取或编制前十大客户销售情况、未对业务发生的真实性进行有效核查等违规行为。中德证券出具的历次《发行保荐书》均表示，乐视网符合《证券法》规定的发行条件，并保证发行保荐书与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
（文章来源：界面新闻）
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