“一案多罚”监管威力持续显现，长江证券连收3张罚单，该公司一营业部及相关责任人被出具监管措施。
7月8日，江苏证监局向长江证券盐城世纪大道营业部下发3张监管罚单，对该营业部采取责令改正措施，同时也对营业部负责人朱某凤及合规人员何某采取出具警示函的监管措施。
从被罚原因来看，该营业部遭罚主要原因涉及员工违规荐股，如无证荐股，未和客户签订证券投资顾问服务协议即发送个股分析、预测或建议等。江苏局认为，上述情况暴露了该营业部内部控制不完善的问题，并要求营业部按要求整改。
此外，营业部负责人及合规人员也难辞其咎，营业部负责人朱某凤对员工违规荐股起到了一定的组织作用，合规人员何某被罚原因是未就营业部的风险隐患向公司合规负责人报告并参与其中，两人同样被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
证券公司分支机构向来是监管关注的重要对象，据不完全统计，年内已有24家券商分支机构先后遭罚。在“零容忍”的监管基调下，对分支机构“一案多罚”也并不鲜见，在7月短短6个交易日中，就有长江证券和华龙证券收到了6张罚单，涉及2家分支机构和多位负责人。
连收3张罚单
因内部控制不完善，又有券商营业部被要求责令改正，江苏局今日对长江证券盐城世纪大道营业部开出的罚单中详细披露了相关违规情况。
罚单显示，近期，江苏局在日常监管过程中发现该营业部存在员工违规荐股的情况。
一是在未和客户签订证券投资顾问服务协议；
二是营业部多名员工在未取得证券投资咨询业务资格并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，在前述情形下，相关员工就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性，在微信群中向公众发送个股分析、预测或建议等相关信息。
证监局指出，上述行为不符合《证券投资顾问业务暂行规定》相关规定，反映了该营业部内部控制不完善的问题，决定对长江证券盐城世纪大道营业部采取责令改正的行政监督管理措施，该营业部也被要求提交相关书面整改报告。
值得注意的是，该营业部负责人朱某凤也被警示。作为营业部负责人，朱某凤组织多名员工在未取得证券投资咨询业务资格并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，进行违规荐股，建立微信群向公众发送个股分析、预测或建议的相关信息。江苏局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
作为知情者和参与人，该营业部的合规人员何某同样未能免责。罚单显示，何某作为长江证券盐城世纪大道营业部合规人员，未就营业部的风险隐患向公司合规负责人报告并参与其中，基于此，何某同样被出具警示函。
“一案多罚”并非个例
在对违法违规行为“零容忍”的监管基调下，今年来券商接罚单的密集程度也有增无减。
据不完全统计，上半年共有66家券商接下了178张罚单，较去年同期新增超50%。作为多数券商的基本盘业务，经纪业务罚单占比约为16%，依然是券商违规的“重灾区”。这其中，监管向分支机构(分公司、营业部)及其从业人员出具的罚单也不在少数。
截至目前，年内已有24家券商分支机构遭罚，包括：长江证券、华龙证券、海通证券、中金公司(中金财富)、天风证券、华林证券、华西证券、平安证券、华宝证券、信达证券、江海证券、世纪证券、安信证券，国都证券、东海证券、东北证券，宏信证券、首创证券、国泰君安，方正证券、中泰证券、华福证券、申万宏源及恒泰证券。
从处罚事由来看，券商分支机构的被罚原因多集中在：员工无证上岗、推荐销售非公司代销的金融产品、适当性管理不到位、营销/推广不合规、客户资料不完善、客户异常监控与核查不到位等。此外，也涉及业务许可证办理、未按要求报告或信息不准、合同印章管理等合规漏洞。
在“零容忍”基调下，监管对券商违规行为处罚力度继续加大，“一案多罚”也并非个例。在7月短短6个交易日中，就有长江证券和华龙证券收到了6张罚单，涉及2家分支机构和多位负责人。
7月1日，华龙证券四川分公司及两名涉案员工因参与“飞单”被出具警示函。四川证监局指出，该分公司、营业部存在向客户推荐销售非公司代销的金融产品、后台员工营销客户等行为。华龙证券四川分公司对上述问题负有管理责任，被采取出具警示函的监督管理措施。
华龙证券分公司、营业部负责人周某飞也同被警示，原因在于周某飞存在向客户推荐非公司代销金融产品并获取利益、替客户办理证券交易的行为，同时作为时任分公司、营业部负责人应对分公司、营业部相关合规管理不到位问题负主要责任。
四川证监局还对华龙证券一营业部员工韩某勤开出警示函，原因是韩某勤在华龙证券成都人民南路证券营业部任职期间存在设立个体工商户向第三方提供投研服务并获取利益的行为。
（文章来源：财联社）
文章来源：财联社
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