开展独立财务顾问业务期间未勤勉尽责 招商证券被立案

8月12日晚间，招商证券公告，于当日收到中国证监会《立案告知书》。

公告称，因公司2014年在开展上海飞乐股份有限公司(现中安科股份有限公司)独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。

招商证券表示，将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

此前，招商证券一月内两次收到警示函。2022年8月9日，深圳证监局对招商证券采取出具警示函措施的决定。

深圳证监局称，经检查，招商证券在从事投资银行类业务过程中，存在三大问题。

一是保荐业务中，个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算尽职调查不充分。

二是债券承销业务中，个别项目对发行人的债务情况，对外担保情况，偿债能力，关联交易情况，重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分。

三是资产证券化业务中，个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分；尽职调查报告未包含对重要债务人进行尽职调查的情况；存续期管理对基础资产现金流监督检查不到位，未发现涉及基础资产现金流的重大事项并发布临时公告。

2022年7月12日，证监会网站消息称，因内部管理存在漏洞等问题，对招商证券采取出具警示函措施的决定。

证监会称，经查，发现该司在2022年5月16日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。

（文章来源：南方都市报）

文章来源：南方都市报