营业部负责人未获任命却履职超半年 财通证券及相关人员连收四张罚单

因一营业部存在多项任职人员未登记、登记员人未任职情况，浙江证监局以营业部疏于管理为由，对财通证券及相关责任人连发四张警示函。

9月9日，浙江证监局发布公告称，经查，财通证券股份有限公司湖州织里吴兴大道证券营业部(以下简称“营业部”)存在营业部原负责人唐敏在任职期间，由他人实际履行营业部负责人职责，对营业部疏于管理，未勤勉尽责的问题。

浙江证监局指出，沈红霞在担任营业部负责人之前，未经公司任命，实际履行营业部负责人职责超过6个月。对此，浙江证监局决定对沈红霞采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

朱稼明作为财通证券湖州分公司合规管理人员，未主动识别、控制和报告职责范围内的合规风险，知情却未制止相关违规行为，针对上述情况，浙江证监局决定对朱稼明采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

此外，针对上述情况，浙江证监局对财通证券湖州分公司时任负责人陶雪峰采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

浙江证监局还提到，财通证券湖州分公司对营业部的合规经营、风险控制和从业人员行为等负有管理责任，违反相关规定。

根据有关规定，浙江证监局决定对财通证券股份有限公司湖州分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案；并对唐敏采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

在业绩表现方面，财通证券2022上半年营收、净利双降，实现营业收入22.25亿元，同比下滑30.16%；实现归属于母公司股东的净利润6.33亿元，同比下降39.49%。

根据中证协口径，今年上半年140家证券公司实现净利润811.95亿元，同比下降10%左右。由此可见，财通证券业绩下滑已超过行业均值。

分业务条线来看，上半年，财富管理业务实现收入7.99亿元，同比增长4.87%。资产管理业务实现收入7.09亿元，同比增长6.94%。投行业务实现收入1.8亿元，同比下降40%。信用业务实现收入2.34亿元，同比下降22%。

（文章来源：界面新闻）

文章来源：界面新闻