什么情况？这家公司实控人遭10年禁入 又被立案调查

刚被处以10年市场禁入，ST天润的实控人又被证监会立案调查。

9月23日晚，ST天润公告称，公司于当日收到中国证监会对公司实际控制人赖淦锋的《立案告知书》：“因你涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，我会决定对你立案。”

今年4月29日，证监会出具的《行政处罚决定书》、《市场禁入决定书》显示，对赖淦锋给予警告，并处以60万元的罚款，同时对其采取10年市场禁入措施。

ST天润实控人被立案调查

ST天润即湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司。公开资料显示，ST天润成立于1989年，于2007年2月8日在深交所中小板A股上市。公司主营业务是移动网络游戏的研发及运营、移动游戏的代理运营和推广、从事运营商计费业务、广告精准投放业务、电商业务和物业租赁等。

ST天润表示，赖淦锋目前未在公司担任任何职务，未参与公司的经营管理，本次调查事项系对赖淦锋个人的调查，上述事项不会对公司日常生产经营活动产生重大影响。

就在不久前，公司实控人赖淦锋、公司高管收到了证监会的处罚决定。

今年6月5日，ST天润披露收到证监会发出的行政处罚决定书和市场禁入决定书。公司于2019年5月6日接到证监会立案调查通知书，因公司及赖淦锋先生涉嫌信息披露违法违规行为，决定对公司及赖淦锋先生进行立案调查。

2022年4月29日，证监会出具的《行政处罚决定书》、《市场禁入决定书》显示，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会决定：

一、对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；

二、对赖淦锋给予警告，并处以60万元的罚款；

三、对麦少军、江峰给予警告，并分别处以30万元罚款；

四、对戴浪涛给予警告，并处以10万元罚款；

五、对赖钦祥、何海颖给予警告，并分别处以5万元罚款。

当事人赖淦锋指使上市公司从事信息披露违法行为，情节较为严重，对赖淦锋采取10年市场禁入措施。麦少军作为时任董事长，江峰作为时任总经理、董事兼董事会秘书，知悉并隐瞒相关担保事项，未督促公司按规定披露担保事项、非经营性资金占用事项和重大诉讼等事项，构成未勤勉尽责，情节严重，对麦少军、江峰分别采取3年市场禁入措施。

自宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

随后，公司时任董事长江峰、董事麦少军于2022年5月5日宣布辞职。

公司仍陷困境

近年来，ST天润因违反规定程序对外提供担保且情形严重，问题一直未得到解决。

ST天润在半年报中提及，2018年度公司存在没有召开董事会、股东大会等法定程序的情况下为控股股东及其一致行动人和关联公司提供担保并加盖了公司公章，致使出现未经公司同意以公司名义为控股股东及其一致行动人和关联公司自身债务提供担保的情况，截至本报告披露日止，公司控股股东及其关联人违规担保余额合计13.28亿元，公司因违规担保应承担担保余额的本金部分为7.21亿元。

因公司违反规定程序对外提供担保且情形严重，并且公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性。截至目前上述情形仍未解除，湖南容信会计师事务所(普通合伙)对公司2021年度内部控制审计报告出具了否定意见，公司存在叠加实施其他风险警示的情形。

此外，ST天润大股东的股权多数也处于被冻结状态。截至6月底，公司第一大股东广东恒润华创实业发展有限公司持公司股份总数的11.43%，第二大股东广东恒润互兴资产管理有限公司持有公司股份总数的10.54%，公司实控人赖淦锋持有公司股份总数的0.6%，上述股份大多数被质押，全部处于轮候冻结状态。

今年上半年，证监会对ST天润公司及实控人持续3年的调查处罚结果尘埃落定后，公司至今却仍未能摆脱困境。

2022年公司半年报显示，公司实现归母净利润-4141.53万元，同比下降258.79%；第二季度归母净利润-2349.32万元，同比下降405.22%。

公司经营业绩不佳的同时又收到违纪违规的立案通知书。今年7月20日，ST天润收到证监会立案告知书，因公司涉嫌存在信息披露违法违规行为，中国证监会于2022年7月11日决定对公司立案。

年内已有46家A股公司被立案调查

除ST天润外，近期包括*ST海伦、江苏阳光和恒宝股份在内的多家上市公司，均因信披违规问题遭监管立案调查。

券商中国记者通过查询数据发现，截至9月23日，今年以来已有46家公司被证监会立案调查，其中有43家因涉嫌信息披露违规被立案调查，占比超九成。

而2021年全年被证监会立案调查的公司才不到30家。

可见，今年证监会对上市公司的监管力度明显加强，尤其是自新《证券法》实施以来，信息披露要求更加细致严格，监管部门加强上市公司的信披监管力度，对推动资本市场健康发展及保护投资者利益具有重要意义。

从今年被立案的公司来看，*ST辅仁等3家公司因未能在规定期限内披露2021年年报而受到证监会立案调查。ST森源因集团公司涉嫌操纵证券市场而受到证监会立案调查。

信披违规事项因事情严重性不同而对公司影响程度不一。这些负面信息有时会对上市公司股价产生负面影响。如*ST科林在收到证监会发出的立案告知书和调查通知书后，股价连续6个跌停板。

值得关注的是，一些公司即便处于退市整理期，也免除不了监管层对其违规事实的调查。

（文章来源：券商中国）

文章来源：券商中国