卡塔尔融资“惹祸” 英国监管机构拟对巴克莱(BCS.US)处以5000万英镑罚款

英国金融市场行为监管局(FCA)计划对巴克莱(BCS.US)处以总计5000万英镑(约合5580万美元)的罚款，原因是巴克莱在全球金融危机期间未能披露该行与卡塔尔实体的某些融资安排。

FCA在周五的一份声明中表示，巴克莱没有完全披露在融资过程中向卡塔尔投资机构支付咨询费的相关协议。FCA称巴克莱在2008年10月的一次融资活动中的行为“鲁莽且缺乏诚信”。

对此，巴克莱的一位发言人表示：“已将监管决策委员会的调查结果提交给上级法庭，希望予以重新考虑”。该行表示，在这一程序结束前，包括罚款在内的FCA决定不会生效。

FCA对巴克莱的此次处罚与该行竭力避免国有化有关。2008年全球金融危机重创银行资产负债表时，巴克莱的两家竞争对手都被迫国有化。面对日益缩水的资本储备，巴克莱高管们转向卡塔尔寻求投资，并避免了英国政府的救助。不过，英国监管机构的调查显示，在2008年6月和10月的两次紧急现金融资中，巴克莱共计获得118亿英镑的资金。巴克莱称向卡塔尔投资者支付了3.22亿英镑“咨询服务”费，但这笔费用在筹资后并未立即披露。

FCA执法和市场监管执行董事Mark

Steward在声明中表示：“巴克莱向某些卡塔尔投资者支付了数亿英镑的费用，以便他们提供新资本。巴克莱没有按照要求将这些事项告知市场和股东，这一行为是鲁莽的、缺乏诚信的。”