因未能遵守ESG政策和程序 高盛(GS.US)遭SEC罚款400万美元

当地时间周二，美国证券交易委员会(SEC)对高盛(GS.US)旗下的高盛资产管理公司(GSAM)提出指控，称其涉及环境、社会和公司治理(ESG)的两个共同基金和一个独立管理账户未能遵守相关的政策和程序。GSAM同意支付400万美元的罚款来解决这些指控。

SEC表示，在2017年4月至2020年2月期间，GSAM多次未能遵守涉及ESG的政策和程序。从2017年4月到2018年6月，该公司没有披露一款产品的ESG研究政策和程序，而在政策和程序建立后，它未能在2020年2月之前始终如一地遵守这些政策和程序。

当GSAM将其基金作为ESG产品进行营销时，“他们必须建立合理的政策和程序，规定如何将ESG因素作为投资过程的一部分进行评估，然后遵循这些政策和程序，以避免向投资者提供与实际操作不同的产品信息，”SEC执法部门副主任、气候和ESG工作组负责人Sanjay

Wadhwa表示。

此举发生之际，SEC正在严厉打击那些给其基金和策略贴上ESG标签的公司。今年6月，高盛因ESG基金而受到SEC的民事调查。