香港证监会三季度报告：审阅29宗新上市申请 认可37只单位信托及互惠基金发售

12月6日，香港证监会发表最新的《季度报告》，概述2022年7月至9月期间的重要发展。香港证监会指出，三季度，持牌机构及人士和注册机构的总数按季增加1%至48969，其中持牌机构的数目为3274家；审阅了29宗新上市申请，包括四宗来自尚未有盈利的生物科技公司的申请；认可了37只单位信托及互惠基金（包括19只在中国香港注册成立的基金）及103项非上市结构性投资产品，以供在中国香港公开发售；证监会亦为22家新的开放式基金型公司进行注册。

其次，香港证监会表示，三季度，对持牌机构进行了53次深入视察，以查核它们遵守监管规定的情况；因应股价及成交量的异动，提出了1929项索取交易及账户纪录的要求；根据第179条（注4）就11宗个案发出指示以收集更多资料；对四家持牌机构及五名人士作出了纪律处分，涉及的罚款总额达2010万元。

三季度，香港证监会欢迎中国证监会副主席方星海先生所宣布中央政府的一系列支持举措，这些措施旨在提升中国香港作为国际金融中心、离岸人民币中心及风险管理中心的地位。香港证监会亦发表《绿色和可持续金融议程》，列明其为巩固中国香港作为区内可持续金融中心的角色而采取的下一步行动。

7月，香港证监会在联同中国人民银行及香港金管局就开展互换通发出联合公告，另外亦与中国证监会一同公布，原则上同意对沪深港通交易日历进行优化，令沪深港通交易在中国内地和中国香港股票市场均为交易日的日子都可以进行。

原讼法庭驳回一项针对香港证监会提出的司法覆核申请，当中关涉到其在调查一项涉嫌“唱高散货”计划期间为冻结怀疑与该计划有关的资产而发出的限制通知书。在另一宗个案中，继香港证监会与香港警务处早前对一个“唱高散货”集团采取联合行动后，有13名疑犯在东区裁判法院被控以多项刑事罪行。

三季度的其他工作重点还包括香港证监会与金管局就非交易所买卖投资产品的销售发表年度联合调查报告，以及香港证监会就早前一项检视得出的结果，当中审视了持牌机构在网上平台与客户建立业务关系及就投资产品进行分销或提供投资咨询服务时的合规情况。此外，有关要求大型基金经理须在其管治、投资及风险管理方针中纳入气候相关风险并作出相关披露的新监管规定已生效。

香港证监会在三季度开通了微信公众号，同时亦展开宣传活动，帮助投资大众更深入了解投资者识别码制度。该制度将识别出在香港证券市场发出交易指令的投资者，有助加强香港证监会的市场监察职能。香港证监会亦在其网站上登载一份持牌虚拟资产交易平台名单，让投资者能够查明某个特定平台是否领有证监会牌照。