央行开出2023年首批罚单 两家券商合计被罚款超2700万元

2月10日，中国人民银行披露2023年首批罚单。据央行披露的行政处罚公示，中信证券(06030)和中信建投证券(06066)分别被处以罚款1376万元、1388万元，两家公司相关责任人也分别被处以罚款。

据处罚公示显示，中信证券违法行为类型包括：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

中信建投证券违法行为类型包括：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；3.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。