高盛(GS.US)等银行采取新方式联合披露客户头寸

包括高盛(GS.US)和汇丰(HSBC.US)在内的五家银行采用了一种全球通用的方式来披露客户的股票头寸。参与者表示，此举可能有助于削减成本并提高透明度。

两名消息人士表示，该集团还包括巴克莱、法国巴黎银行和另一家银行。该集团正在开发一种工具，以最大限度地降低低报风险，尤其是当投资者进行所谓的空头押注或利用衍生品买入股票时。

监管机构要求投资者在超过某些门槛时报告所持有的证券，这需要对规则进行复杂而耗时的分析。如果有解释的余地，这可能会导致失误和惩罚。

银行一直在投资所谓的监管科技（RegTech），以通过自动化降低遵守此类规则的成本。

现在，这个由五家银行组成的集团正与RegTech专家Droit合作，寻求简化工作流程，进一步降低成本。

高盛头寸监管报告全球主管Pete Chisholm表示，这一名为Endoxa的倡议是首个由银行牵头的应对全球披露报告规则的联盟。

Chisholm表示，“这事关全球所有银行对规则的理解是否完全相同。”他补充称，“由于缺乏共性，公众所依赖的市场数据可能存在不准确的风险。”

法国巴黎银行金融市场合规部全球主管Kara Lemont在一份声明中表示，该计划应能让监管机构和立法者确信，相关规定得到了一致的执行。

巴克莱银行和汇丰银行的发言人表示，这两家银行正在参与该财团，但拒绝进一步置评。

一位不愿透露姓名的消息人士称，这些银行将与Droit和一家律师事务所合作，编写一种通用的数字机读代码，财团成员可以实施，以确保一致的合规。

Chisholm表示，Endoxa成员希望其他银行随着时间的推移加入，进一步协调报告规则的应用。

“散户投资者希望，每家披露这些信息的银行都是基于同样的基础。这是确保每个人都遵守同样规则的一种方式。”

持仓披露

在最近的一些案例中，投资者积累了大量上市公司的股份，这些公司虽然符合规定，但令其他市场参与者感到意外。

第二位消息人士对表示，尽管Endoxa的成员仍可自由地帮助客户秘密建仓，但该财团将与律师和监管机构合作，就披露相关规定的准确解释达成一致。

Droit创始人兼首席执行官布Brock Arnason表示，“我们相信这种合作关系可以扩展到行业面临的许多问题。这将最终降低风险，使组织更安全。”

然而，MRV Associates的金融风险顾问Mayra Rodriguez

Valladares表示，银行联合决定如何解释规则可能是不合适的，并补充称监管机构应密切关注此类举措。