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二季度9家券商、14位保代被罚债券承销与托管成重灾区

财经 / ·2021-08-15 10:30

近日，证监会同一天公布10条券商处罚信息，涉及9家券商、14位保代。这些处罚信息均发生在今年第二季度，领域则为投行业务。

7家券商、18名保代吃罚单证监会公布二季度投行处罚信息

财经 / ·2021-08-09 14:34

海通两项目、4名保代被罚。压实中介机构责任见真章。二季度，证监会及多地证监局、沪深交易所开出十余张罚单，剑指券商投行及保...

安信证券及2保代遭处分东方日升可转债承诺函不真实

财经 / ·2021-08-09 14:30

近日，安信证券股份有限公司(以下简称“安信证券”)、田士超、郭明新收到了深交所下发的纪律处分决定书。

投行要涨薪？应届生月薪3.8万？头部券商投行人才战开打保代增员迅猛！

财经 / ·2021-08-08 16:31

近期，一张显示头部券商投行涨薪数据的图片在社交媒体上疯传，中信证券、中金公司的高底薪水平刺激大家的眼球，应届生底薪将涨到...

兴民智通80后“新主”揭秘：为一家A股公司董事长保代出身

财经 / ·2021-06-16 14:30

兴民智通(002355)要易主了。通过受让青岛创疆投资管理有限公司(下称“青岛创疆投资”)100%股权，赵丰将取代魏翔，成为公司新任实...

又栽了！这家券商及俩保代被罚竟因未披露董事长行贿已有多名保代吃罚单

财经 / ·2021-05-30 10:30

因未披露发行人涉嫌行贿问题，多名券商保代已经被罚。近期证监会对第一创业和两名保代进行处罚，称在祖名股份IPO项目中未及时报...

副总裁谢继军辞职入职招商证券21年系首批保代！接任者俩月前已到岗

财经 / ·2021-05-22 16:31

从今年1月启动全球招聘，到如今谢继军公告辞职，招商证券终于完成分管投行业务副总裁的变更。

洞察|招股说明书存在多处错漏，招商证券两保代被书面警示！去年至今已有8名保代遭罚

财经 / ·2021-03-11 14:36

3月10日，深交所官网公布了一则自律监管措施，招商证券(600999,股吧)保荐代表人闫坤、张阳因在久盛电气上市项目中存在违规行为被...

保代主要出走国君项目却被华泰拿走！广发一年痛失39个IPO 又陷宜华风波？

财经 / ·2021-01-31 00:30

过去一年，尽管券业普遍获得了大丰收，但对广发证券投行来说，是不容易的。

5份监管警示涉2券商6保代

观点 / ·2021-01-30 08:36

本周，上交所科创板上市审核中心连续出具5份监管警示决定。其中，无锡市尚沃医疗电子股份有限公司被监管警示，尚沃医疗科创板上...

中金领罚单！保荐项目不过关对赌协议“视而不见” 两名保代也收警示函

财经 / ·2021-01-22 02:30

在科创板IPO项目中未勤勉尽责，中金公司和两位保荐代表人被证监会采取了出具警示函的监管措施。

注册制擎绘“海阔天空” 保代浅唱“光辉岁月”

财经 / ·2021-01-19 08:35

新注册的保代赶上新一轮IPO浪潮，多家投行招兵买马，扩充队伍。但时代已变，一方面竞争加剧，另一方面监管加码个体责任，保代“躺...

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