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洞察|内部控制不完善，大通证券遭责令改正！
财经 / ·2021-02-24 12:37
近日，中国证监会山东证监局发布了一则行政监管措施决定书，大通证券违规遭责令改正。
财经
洞察|方正证券员工违规收警示函 公司去年12月信用减值损失超2亿元
财经 / ·2021-02-08 18:36
近日湖南证监局公布的行政监管措施决定书显示，钟跃在方正证券(601901,股吧)益阳长益路证券营业部任职期间，存在未按方正证券股份...
财经
洞察|债券交易合规风控管理不到位等四项违规，川财证券遭暂停两项业务三个月！近三月已因债券交易业务收五张罚单
财经 / ·2021-02-08 18:36
近日，四川证监局发布了一则对川财证券作出处罚的公告，川财证券因四项违规被暂停资产管理产品备案3个月，暂停新增自营债券投资规...
财经
企业履责全洞察 | 2021年中国企业社会责任十大趋势预测
财经 / ·2021-02-05 16:37
2月4日，商道纵横联合欧盟商会和ImpactHubShanghai举办“2021年中国CSR 十大趋势”线上研讨会，商道纵横共同创始人兼总经理郭沛源...
财经
正一堂杨光深度洞察：2021年中国酒业增长战略变量
财经 / ·2021-02-04 22:35
文|北京正一堂营销咨询有限公司董事长杨光、副总经理丁永征 2020年中国白酒市场遭遇两大增长变量，短期看对销量影响巨大：一是新...
财经
洞察|公司治理不完善，华融期货一天内收四张罚单，总经理及首席风险官一同遭罚！
财经 / ·2021-02-03 16:35
近日，海南证监局连发四张行政监管措施决定书，华融期货因公司治理不完善等问题遭责令改正，同时包括总经理在内的三人被出具警示...
财经
洞察|未按规定识别客户身份及保存身份资料 中泰证券遭央行济南分行罚95万
财经 / ·2021-02-02 18:36
近日，央行济南分行网站公布的行政处罚决定书（济银罚字〔2021〕第8号、9号、10号）显示，中泰证券股份有限公司存在两宗违法行为...
财经
洞察股票破发规律 把握市场格局变化
财经 / ·2021-01-30 10:31
有一项有关新上市公司的统计，看上去还是很有意思的。以1月25日的收盘价经还权计算，所有上市A股中共有超过500只处于破发状态。而...
财经
洞察|多次警示后仍无改正，西部证券保荐职责履行不到位遭监管警示！2020全年计提减值准备约2.6亿
财经 / ·2021-01-29 14:35
1月27日，上交所发布了一则监管措施决定书，西部证券(002673,股吧)违规遭上交所予以监管警示。
财经
洞察|中金公司及两位保荐代表人因IPO项目遭证监会处罚！
财经 / ·2021-01-27 18:37
近日中国证监会网站公布的中国证监会行政监管措施决定书显示，中国国际金融股份有限公司（以下简称中金公司）及赵言、黄钦在保荐...
财经
洞察|以理财之名集资诈骗141万元，信达证券原营业部总经理遭判刑15年！
财经 / ·2021-01-27 16:35
近日，裁判文书网发布了一则刑事二审裁定书，原信达证券湛江徐闻证券营业部总经理龚堪明集资诈骗一案尘埃落定，最终维持一审原判...
财经
洞察|后台部门员工推荐客户并领取提成，鲁证期货遭山东证监局责令改正！
财经 / ·2021-01-27 16:35
近日，山东证监局公布了一则行政监管措施决定书，鲁证期货再遭处罚。 决定书显示，经查，鲁证期货存在合规风控部、稽核审计部等后...

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