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内控

快报
中科磁业内控存隐患 经营能力堪忧曾遭投资人撤资
快报 / ·2021-09-28 14:35
来源：时代周报作者：郑少娜 作为黑色金属产业链上的一环，稀土永磁材料行业在我国已默默发展了几十年时间，渗透到计算机、仪器仪...
财经
某银行一分行被罚45万元：内控管理不到位、员工从事违法活动
财经 / ·2021-09-22 12:30
9月22日消息，据中国银行保险监督管理委员会滨海监管分局行政处罚信息公开表，渤海银行股份有限公司天津第一大街支行因内控管理不...
财经
风险管理和内控存较大缺陷 恒银期货遭监管责令改正
财经 / ·2021-09-18 18:33
9月18日，河北证监局公布了一则行政监管措施决定书，恒银期货因相关违规遭责令改正。
财经
推进商业银行内控评价与内部审计深度融合
财经 / ·2021-09-16 22:34
导语：以内控评价为引领，将内控评价充分融入计划编制、审计实施、评价与报告等审计监督全过程，形成通过审计监督评价内部控制、...
观点
农银人寿湖南分公司借意险、学平险被叫停一年，频收罚单遭“敲打”折射内控合规疏漏
观点 / ·2021-09-15 10:37
近日，农银人寿官网披露公告称，公司收到湖南银保监局出具的行政处罚决定书，由于存在未按照规定使用经批准或者备案的保险费率行...
财经
农银人寿湖南分公司借意险、学平险被叫停一年 频收罚单遭“敲打”折射内控合规疏漏
财经 / ·2021-09-15 10:34
近日，农银人寿官网披露公告称，公司收到湖南银保监局出具的行政处罚决定书，由于存在未按照规定使用经批准或者备案的保险费率行...
财经
四种情形被列为财务内控不规范 上市审核关注真实交易背景
财经 / ·2021-08-28 08:33
《金证研》法库中心幼安/作者幽树/风控 2018年6月，监管部门向各家券商投行发布了最新IPO审核51条问答指引（以下简称“IPO审核问...
财经
内控不审慎导致资金进入委托贷款禁止领域 中国华融深圳分公司被罚40万
财经 / ·2021-08-26 22:35
中华网财经8月26日讯8月26日银保监会官网消息，据中国银行保险监督管理委员会深圳监管局行政处罚信息公开表（深银保监罚决字〔20...
财经
东利机械创业板IPO三轮问询：供应商关联交易“寡头垄断” 转贷未受罚内控缺陷需整改
财经 / ·2021-08-19 18:35
近日，保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称“东利机械”）回复了监管第三轮问询，内容涉及关联交易、持续经营能力及信披准...
财经
因存在内控制度不完善等问题 中证协对19家网下投资者采取自律措施
财经 / ·2021-08-13 20:34
北京商报讯（记者孟凡霞李海媛）8月13日，中证协表示对19家网下投资者采取自律措施。据悉，为贯彻落实证监会《关于注册制下督促证...
财经
真视通修订内控制度董事投出反对票：称制定前未充分沟通
财经 / ·2021-08-13 18:34
8月12日，真视通(002771,股吧)发布公告称，公司于当日上午10时召开董事会审议了印章管理、货币资金管理、财务管理制度等三项议案...
财经
新一轮IPO专项检查风暴来袭 申报即担责倒逼券商加强内控
财经 / ·2021-07-13 06:36
撤单大户是中信证券(600030,股吧)；国开证券和联储证券撤否率高达100%。 申报即担责！

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