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责任人员

中信银行厦门分行因贷前未揭示关联关系等领950万元大额罚单，高管及相关责任人员被禁业或警告

观点 / ·2021-11-26 20:41

11月26日，银保监会发布一张大额罚单剑指中信银行厦门分行。银保监会厦门监管局指出该分行四项违法违规行为，对该分行罚款950万元...

涉嫌通过《倩女幽魂》虚增利润1.9亿证监会拟处罚北京文化及相关责任人员

财经 / ·2021-08-27 18:36

中华网财经8月27日讯，今日，证监会官网发布消息，拟对北京文化(000802,股吧)及相关责任人员依法作出行政处罚并采取市场禁入措施...

民生银行回应被罚1.145亿元：已按照检查意见落实整改对相关责任人员进行了严肃处理

财经 / ·2021-07-16 20:39

中国网财经7月16日讯(记者曾蔷)银保监会今日公布罚单显示，民生银行(600016,股吧)因监管发现问题屡查屡犯、检查发现问题整改不到...

海通证券(06837)、海通资管及相关责任人员收到中证监行政监管措施事先告知书

财经 / ·2021-03-25 08:30

智通财经APP讯，海通证券(06837)发布公告，2021年3月24日，公司、子公司上海海通证券资产管理有限公司(海通资管)及相关责任人员分...

证监会拟对海通证券海通资管及相关责任人员采取监管措施

财经 / ·2021-03-25 06:30

证监会3月24日消息，近日，证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险...

证监会对海通证券、海通资管及相关责任人员下发行政监管措施事先告知书

财经 / ·2021-03-24 22:37

3月24日晚间证监会发布消息称，近日，证监会对海通证券(600837,股吧)、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经...

证监会对海通证券、海通资管及相关责任人员下发行政监管措施事先告知书

财经 / ·2021-03-24 22:32

近日，证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失...

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