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证监局

财经
上海证监局发布2021年年报审计监管提示
财经 / ·2022-01-27 06:35
证券时报记者朱凯 上海证监局近日通报了辖区2021年审计执业典型问题，结合近年来关注到的新形势、新情况、新要求，对2021年年报审...
财经
拟分管业务高管曾被证监局谴责 华鑫证券还能拿下保荐牌照吗？
财经 / ·2022-01-23 10:30
1月21日，证监会在华鑫证券申请保荐业务资格申请文件中指出，拟分管保荐业务的副总经理于2020年被证监局采取公开谴责的行政监管措...
财经
年终复盘|新增23家上市公司 直接融资同比增长51% 安徽证监局坚持稳中求进推进辖区资本市场高质量发展
财经 / ·2022-01-20 16:45
近日，由证监会官网获悉，安徽省2021年共新增23家上市公司,再创历史新高,截至2021年底,安徽共有149家上市公司,主要发展指标均处中...
财经
一个半月内连收山东证监局三张罚单 中州期货内控合规或存隐忧
财经 / ·2022-01-20 10:47
日前，山东证监局发布了两则行政监管措施决定书，中州期货一营业部及其负责人因相关违规遭到处罚。
快报
浙江证监局对安信证券采取责令改正措施
快报 / ·2022-01-19 22:40
中新经纬1月19日电19日，浙江证监局发布对安信证券采取责令改正措施的决定。
观点
收受投资者礼金、提供无合理依据的投资建议，申万宏源证券员工收广西证监局警示函
观点 / ·2022-01-18 22:42
1月18日，广西证监局发布一则警示函指出，申万宏源证券一营业部员工在执业过程存在两项违规行为。
财经
因信息技术系统保障不足、全面风险管理体系不完备 宏信证券被四川证监局责令改正
财经 / ·2022-01-10 20:42
北京商报讯（记者岳品瑜李海媛）1月10日，四川证监局发布关于对宏信证券采取责令改正行政监管措施的决定。据悉，宏信证券存在风险...
快报
安徽证监局对国厚资产开警示函：年报中受限资产披露不完整
快报 / ·2022-01-04 22:37
1月4日，安徽证监局对安徽地方资产管理公司国厚资产管理股份有限公司(下称国厚资产)出具警示函。
财经
江西证监局对国盛证券刘富兵采取监管谈话措施
财经 / ·2021-12-30 18:33
关于对刘富兵采取监管谈话措施的决定 刘富兵： 经查，我局发现你制作并发布的《天干地支在择时中的应用初探》存在以下问题。一是...
财经
北京证监局：将加强监管与服务，做好注册制下派出机构的监管转型
财经 / ·2021-12-29 14:42
要点1研究制定重点监管清单，紧盯重点业务、头部机构、重要风险点。 要点2加强注册制下监管能力建设。积极践行“建制度、不干预、...
财经
专访北京证监局贾文勤：推动辖区更多企业在北交所“安家落户”
财经 / ·2021-12-29 14:42
12月8日至10日，中央经济工作会议召开，会议总结了2021年经济工作，分析了当前经济形势，为下一步的中国经济锚定了前行的方向。
快报
北京证监局：参与制定北交所多项制度 将继续做好监管与服务工作
快报 / ·2021-12-29 10:35
要点1将继续做好监管与服务，助力北京创新型中小企业借助资本市场做大做强。

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