5月19日，苏州胜利精密制造科技股份有限公司(股票代码：002426)(以下简称“胜利精密”)发布公告，公司于5月18日收到中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。这意味着经过9个多月的调查，证监会终于确认其违法违规行为与其在2015年收购的子公司苏州市智诚光学科技有限公司(以下简称“智诚光学”)有关，并对胜利精密下发了拟处罚决定。
2015年7月30日，胜利精密关于智诚光学的重大资产重组事项获证监会核准，此次重大资产重组前，胜利精密与智诚光学的5名自然人股东王汉仓等人于2014年12月18日签订了《发行股份购买资格的利润预测补偿协议》，约定在2015年至2017年业绩对赌期内，各年度分别实现经审计的净利润4000万元、4500万元、5500万元。此项对赌协议为智诚光学的财务造假埋下了伏笔。
2016年至2018年期间，智诚光学通过虚开主营产品销售发票、虚假销售原材料、未及时入账原材料等方式，虚增营业收入、虚减营业成本、虚增利润总额，导致胜利精密2016年、2017年、2018年报，共虚增营业收入43694.08万元、虚减营业成本22347.83万元，虚增利润总额65408.44万元，存在虚假记载。其中，2016年虚增营业收入17452.51万元，虚减营业成本3779.83万元，虚增利润总额30803.73万元，占胜利精密当期披露合并利润表利润总额56609.51万元的54.41%;2017年虚增营业收入15194.89万元，虚减营业成本14690.86万元，虚增利润总额29811.49万元，占胜利精密当期披露合并利润表的利润总额63219.20万元的47.16%;2018年虚增营业收入11046.69万元，虚减营业成本3877.14万元，虚增利润总额4793.22万元，占胜利精密当期披露合并利润表的利润总额-73597.19万元的绝对值的6.51%。关于以上数据，2020年4月29日胜利精密披露了《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》进行更正，并对2016年至2018年年度报告的相关内容做出了修订。
基于以上违法事实以及相关法律法规，证监会拟决定对胜利精密给予警告，并处于60万元罚款;对智诚光学原实际控制人、时任总经理王汉仓和智诚光学时任财务总监郭文杰分别给予警告，并分别处以30万元罚款;对相关责任人高玉根、乔奕、许永红和王成分别给予警告，并分别处以10万元罚款。此外，由于王汉仓和郭文杰组织、实施了违反法律的活动，并采取了编造重要事实等恶劣手段，涉案数额特别巨大，违法情节特别严重，中国证监会拟决定对王汉仓和郭文杰二人分别采取终身证券市场进入措施。
对于胜利精密被调查一案，北京市盈科(南京)律师事务所骆意律师向记者表示，根据相关法律法规，凡在2017年4月20日至2020年4月28日买入胜利精密的股票，并且在2020年4月29日及之后卖出或者继续持有该股的受损者，均可通过微信公众号“大众证券报”(特征码：33033)报名，参与诉讼索赔征集，律师将根据具体情况代投资者向公司索赔。
骆意律师还提醒投资者，如需要进行索赔预先登记，需提前准备好以下材料：
1、胜利精密股票的全部对账单或交割单原件。(注意事项:原件要加盖证券公司营业部印章,从第一笔买入开始打印，一直打到最后一笔卖出，尚未卖出者需要打出目前的股票库存股情况。)
2、投资者身份证复印件。
3、证券公司营业部出具的证券开户确认单(对账单或交割单显示身份证号码的，可不出具开户确认单)。(注意：如涉及在多家证券公司开设的证券账户，需分别打印。)
另外值得注意的是，胜利精密今年5月10日顺利摘帽，且摘帽后股价一度连续大涨，骆意律师认为这有利于受损投资者索赔。
实习生 钱晨 记者 王君
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