首批券商“白名单”出台 优质券商创新空间打开

5月28日，为贯彻落实国务院深化“放管服”改革工作要求，压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限的监管资源，提高机构监管有效性，推动行业高质量发展，证监会公布首批证券公司“白名单”。

首批白名单共计29家券商，后续根据合规风控情况动态调整。首批白名单共计包含29家券商，名单以中大型券商为主，包含少量小型券商。大型券商除海通证券、广发证券外基本全部入选，部分中小型券商如瑞银证券、华西证券、华宝证券入选。后续证监会将根据证券公司合规风控情况逐月对“白名单”持续动态调整，将符合条件的公司及时纳入，不符合条件的公司及时调出。 

“白名单券商增资、融资工作流程简化。一是对纳入白名单的证券公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。二是简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。