聚龙股份有限公司(股票简称：*ST聚龙，股票代码：300202)及实际控制人柳长庆、柳永诠于近日收到证监会下发的《调查通知书》，因公司及柳长庆、柳永诠涉嫌信息披露违法违规，根据有关规定，证监会决定进行立案调查。
对于被立案调查的具体缘由，*ST聚龙在上述公告中没有详细说明。而在此前，2021年4月12日，公司发布《关于全资子公司资金账户异动、违规担保及控股股东资金占用情况的公告》;5月11日，公司公告称，因2020年度财务报告被容诚会计师事务所出具无法表示意见的审计报告，公司股票于2021年4月30日起被实施退市风险警示。又因控股股东未能在一个月限期内彻底解决违规担保及资金占用问题，自2021年5月12日起，公司股票再被叠加实施“其他风险警示”;2021年7月5日晚，*ST聚龙发布公告称，公司及实际控制人柳长庆、柳永诠近日收到证监会出具的《关于对聚龙股份有限公司、柳长庆、柳永诠采取出具警示函措施的决定》。
据证监会出具的警示函显示，自2016年8月18日以来，*ST聚龙的三家子公司为实际控制人控制的企业提供了违规担保。截至2020年12月31日，实控人控制的3家公司在浙商银行累计办理了59笔贷款，金额合计28.61亿元。2021年4月7日，浙商银行从资金池扣划*ST聚龙两家子公司共计3.56亿元资金，并解除上述业务。*ST聚龙直到2021年4月12日才披露上述担保情况。
另据警示函披露，自2018年2月27日至2021年4月7日期间，*ST聚龙资金被实际控制人占用。截至目前，资金占用金额累计6.56亿元，尚有2.47亿元(不含利息)资金被占用未收回。
二级市场方面，自4月12日*ST聚龙自曝子公司资金账户异动、违规担保及控股股东资金占用的利空消息后，公司股价从8.5元/股一路下跌。在*ST聚龙被证监会立案调查的消息公布后，公司股价继续下行。截至记者发稿时，*ST聚龙收报4.68元/股，最新市值25.72亿元。
上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示，目前证监会刚开始对*ST聚龙展开立案调查，根据《证券法》及虚假陈述民事责任纠纷相关司法解释规定，*ST聚龙索赔时间段暂定为，于2021年4月12日(含当天)之前买入该股票，并在2021年4月13日及之后卖出或仍持有该股而亏损的投资者，可以通过微信公众号“大众证券报”(特征码：11011)报名，参与诉讼索赔预征集。最终索赔条件将根据证监会调查结果进一步调整，且以法院认定为准。
记者 李彦
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