ST柏龙控股股东涉嫌操纵证券市场拟被罚 投资者索赔仍在征集中

ST柏龙(002776)日前发布公告称，公司接到控股股东陈娜娜函告，获悉公司三位控股股东收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，因涉嫌操纵证券市场，陈娜娜等人拟被证监会处罚。

公告显示，证监会拟没收陈娜娜、杨杰、郑慧三人违法所得，并处以三倍罚款。同时，证监会拟决定对陈娜娜采取10年证券市场禁入措施，对杨杰采取5年证券市场禁入措施。

ST柏龙表示，上述拟处罚决定仅为证监会对陈娜娜的事先告知，最终结果以证监会正式出具的行政处罚决定为准。本次陈娜娜涉嫌操纵证券市场的行为，不涉及公司资金，上述拟处罚决定仅涉及陈娜娜个人，与公司的日常经营管理、业务活动无关，公司生产经营正常，经营战略不变。

除了上述事项，ST柏龙此前被证监会立案调查的事件进展也备受市场关注。

在今年3月间，ST柏龙曾因“涉嫌信息披露违规”，被证监会立案调查。但公司在相关公告中未说明被立案调查的具体原由，需等证监会后续的调查结果。截至目前，证监会调查工作尚在进行中。

鉴于公司已被立案调查，上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师认为，根据相关司法解释，凡在2021年3月18日前买入并持有ST柏龙股票的受损投资者，具备初步索赔资格，可通过微信公众号“大众证券报”(特征码：18018)报名，参与诉讼。

此外，ST柏龙还存在违规对外担保情形。公司在今年4月6日公告称，公司公司部分董事(陈伟雄、陈娜娜、黄莉菲、李义江、贝继伟)违反规定程序将公司4.7亿元银行理财产品为供应商借款提供质押担保，占公司最近一期经审计净资产的19.35%，未履行相应审议程序及信息披露义务，且未能在2021年4月6日前妥善解决上述违规对外担保事项，公司股票自2021年4月8日开市起被实施其他风险警示。

截至今年7月10日，ST柏龙违规担保事项尚未得到妥善解决，存在无法及时追偿被划扣资金及解除担保责任的风险。

业绩方面，ST柏龙2020年亏损3.17亿元。2021年上半年，公司预计实现归属于上市公司股东的净利润为亏损1200万元至1800万元，比上年同期下降110.57%至115.85%。

记者 苏城 实习记者 肖宏娟

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