因财务顾问业务涉嫌违法违规，海通证券被证监会立案调查，一周前总经理刚离职

9月8日晚间，海通证券（600837.SH）发布公告，公司收到了中国证监会《立案告知书》（证监立案字0152021022 号）和《调查通知书》（证监调查字 0152021061 号）。

据了解，本次海通证券被立案调查是因为公司在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，证监会决定对公司进行立案并调查相关情况。

在2019年，海通证券四名项目主办人因在奥瑞德（600666.SH）重大资产重组担任财务顾问项目主办人时存在违规行为被上交所予以监管关注。

经上交所查明，*ST瑞德（原西南药业股份有限公司）重大资产重组财务顾问项目主办人在职责履行方面存在违规行为，包括未能对标的资产的业绩预测和承诺审慎出具专业意见。

公开信息显示，ST瑞德主营业务为蓝宝石晶体材料、蓝宝石制品的研发、生产和销售；蓝宝石晶体生长专用装备、3D 玻璃热弯设备及精密加工专用设备的研发、设计、制造和销售。

2015年4月奥瑞德借“壳”西南药业上市，海通证券担任本次重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的独立财务顾问。

此后奥瑞德业绩迅速发生变脸。2017年至2020年，公司营收分别实现11.84亿元、11.2亿元、7.3亿元、5.2亿元，对应的净利润分别为-0.19亿元、-17.42亿元、0.68亿和-6.84亿元。

最新的2021年半年报显示，ST瑞德净利润继续为负亏损0.93亿元。一方面，公司未决诉讼事项导致本公司部分账户及重要资产被冻结，所涉未决诉讼结果具有不确定性；另一方面，公司实际控制人所持有的本公司股份因诉讼事项被轮候冻结，且被执行司法轮候冻结状态的股份数超过其实际持有上市公司股份数。

值得注意的是，海通证券刚刚经历管理层的人事变动。9月2日晚间，海通证券发布公告，瞿秋平因工作变动原因提出辞去公司董事、董事会合规与风险管理委员会主任委员和总经理的职务。公司董事长周杰自9月2日起代为履行总经理职责，直至聘任新任总经理为止。

今年7月23日证监会公布2021年证券公司分类结果显示，海通证券由去年最高的AA级，直接降至B类级别中的BBB级。