ST瑞德虚假陈述案一审开庭 海通证券或成被告利于股民索赔

奥瑞德光电股份有限公司(ST瑞德，600666)虚假陈述案有了新进展。据上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师介绍，其代理的部分投资者诉ST瑞德索赔案件于9月10日在哈尔滨中院一审开庭。

往前追溯，2020年7月17日，ST瑞德及相关当事人收到重庆证监局《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。

经查明，ST瑞德存在以下违法事实：一、定期报告中财务报表存在虚假记载;二、未及时披露且未在相关定期报告中披露重大合同、重大债务违约及诉讼的情况;三、未及时披露且未在相关定期报告中披露关联方资金占用及关联交易的情况;四、未及时披露且未在相关定期报告中披露对外担保及诉讼的情况;五、未在年度报告中披露关联方提供担保的关联交易的情况。

重庆证监局决定：责令ST瑞德改正，给予警告，并处以60万元罚款;对公司实际控制人、时任董事长左洪波给予警告，两责并罚处以90万元罚款;对其余14名责任人给予警告，并分别处以3万元至20万元不等的罚款。同时，重庆证监局决定对左洪波采取10年证券市场禁入措施。

值得注意的是，海通证券近日发布公告称，公司于9月7日签收了证监会《立案告知书》和《调查通知书》。因公司在开展西南药业股份有限公司(现奥瑞德光电股份有限公司)财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，证监会决定对公司进行立案并调查相关情况。

早在2019年9月，上交所就发布了《关于对奥瑞德光电股份有限公司重大资产重组财务顾问项目主办人予以监管关注的决定》。经查明，奥瑞德光电股份有限公司重大资产重组财务顾问项目主办人在职责履行方面存在以下违规行为：一、未能对标的资产的业绩预测和承诺审慎出具专业意见;二、未能有效督促交易对方履行业绩补偿及回购义务。上交所决定对奥瑞德光电股份有限公司重大资产重组财务顾问项目主办人赵立新、钱丽燕、李春、贾文静予以监管关注。

根据相关司法解释，吴立骏律师提示，凡在2016年8月26日至2018年6月1日期间买入ST瑞德，并在2018年6月1日收盘时仍持有该股票的受损投资者，可通过微信公众号“大众证券报”(特征码：18018)报名，参与索赔。届时，律师将把海通证券列为共同被告。

事实上，于2015年完成的奥瑞德光电股份有限公司借壳西南药业上市案可谓槽点满满。彼时，被收购的奥瑞德光电股份有限公司做出业绩承诺，表示2015年至2017年累计净利润不低于12.16亿元。但三年过去后，公司实际累计净利润为7.78亿元。盈利承诺实现率仅64.02%，公司在对赌期内就出现了业绩大变脸。

当年风光借壳的奥瑞德如今已被ST。同时，公司近年来业绩也不如人意。2020年，公司实现归属于上市公司股东的净利润为-6.85亿元。2021年上半年，公司持续亏损，净利润为-9311万元。

截至9月13日收盘，ST瑞德股价报1.65元/股，距离其2015年巅峰时的34.92元/股(前复权)的高价已跌去95.27%，投资者损失严重。

记者 苏城 实习记者肖宏娟

扫码报名索赔